中国工商银行个人客户风险评估表.pdfVIP

中国工商银行个人客户风险评估表 〖填表说明〗：根据中国银行业监督管理委员会《商业银行个人理财业务管理暂行 办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》和中国证券监督管理委员会的相 关规定，请您填写以下评估问卷，我行承诺对您的个人资料进行保密。为了确保评 估结果的客观性，本表评估标准恕不公开。 客户姓名 : 性别 : 婚姻状况 : 1、您的家庭年收入为？ 5万元以下 5— 20万元 20— 50万元 50— 100万元 100万元以上 2、您的投资目的是？ 子女教育费，退休计划 个人目标（如置业、购车） 让财富保值增值 3、您期望的投资理财回报是？ （附注：高回报附带高风险） 跟银行存款利率大体相同 比定期存款利率稍高 远超过定期存款利率 4、您的年龄是？ 18— 30 31— 40 41— 50 51— 60 高于 61岁 5、未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财？ 预计未来每月可投资金额会减少（比如：退休） 预计未来每月可投资金额跟现在大体相同 预计未来每月可投资金额比现在高 6、如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品（含基金，下同）的资金占个人总 资产的百分之几？ 25％以下 25％— 50 ％ 51％