金证集合理财TA系统操作手册.docx

金证集合理财 TA 金证集合理财 TA 操作手册 - - PAGE 10 - 目 录 1 系统 - 5 - 1.1 用户管理 - 5 - 1.1.1 角色信息 - 5 - 1.1.2 用户信息 - 6 - 1.1.3 用户自身密码修改 - 8 - 1.1.4 重置用户密码 - 8 - 1.2 参数设置 - 9 - 1.2.1 系统运行参数 - 9 - 1.2.2 系统公共参数设置 - 13 - 1.2.3 清算业务顺序配置 - 14 - 1.3 业务配置 - 15 - 1.3.1 计划状态业务配置 - 15 - 1.3.2 帐户状态业务配置 - 15 - 1.3.3 TA 信息 - 16 - 1.3.4 集合计划转换日配置 - 17 - 1.3.5 节假日设置 - 18 - 1.3.6 设置计划计费方式 - 19 - 1.4 接口管理 - 19 - 1.4.1 数据字典 - 19 - 1.4.2 数据文件类型 - 20 - 1.4.3 数据交换文件信息 - 21 - 1.4.4 数据文件格式 - 24 - 1.4.5 中登数据导入 - 25 - 1.4.6 中登数据导出 - 25 - 1.5 数据管理 - 26 - 1.5.1 数据备份 - 26 - 1.5.2 数据恢复 - 27 - 2 参数部分 - 28 - 2.1 计划信息 - 28 - 2.1.1 计划基本信息 - 28 - 2.1.2 计划交易限额 - 31 - 2.1.3 计划特殊信息 - 31 - 2.1.4 计划公告 - 32 - 2.1.5 计划净值 - 33 - 2.2 费率设置 - 34 - 2.2.1 公共费率 - 34 - 2.2.1.1 费率方案 - 35 - 2.2.1.2 费率设置 - 35 - 2.2.1.3 方案复制 - 38 - 2.2.2 业绩报酬设置 - 38 - 2.3 销售机构管理 - 39 - 2.3.1 销售机构信息 - 39 - 2.3.2 销售机构网点 - 40 - 2.3.3 销售机构业务配置 - 41 - 2.4 其它 - 42 - 2.4.1 银行信息 - 42 - 2.4.2 利率设置 - 43 - 3 运营 - 43 - 3.1 清算前处理 - 43 - 3.1.1 日初 - 43 - 3.1.2 清算前备份 - 44 - 3.1.3 收市 - 45 - 3.1.4 净值录入 - 46 - 3.1.5 中登净值导出 - 47 - 3.2 流程控制 - 48 - 3.2.1 运营流程控制设置 - 48 - 3.3 中登清算 - 49 - 3.3.1 中登清算前备份 - 49 - 3.3.2 中登清算 - 49 - 3.3.2.1 清算初始化 - 50 - 3.3.2.2 交易待确认 - 50 - 3.3.2.3 帐户回报 - 52 - 3.3.2.4 交易确认 - 53 - 3.3.2.6 数据核对 - 57 - 3.3.2.7 清算恢复 - 58 - 3.3.2.8 清算结束 - 59 - 3.3.3 中登日终 - 60 - 3.4 后期处理 - 60 - 3.4.1 日终 - 60 - 3.4.2 确认导出 - 61 - 3.4.3 清算后备份 - 62 - 3.4.4 清算备份恢复 - 62 - 4 报 表 - 63 - 4.1 查询 - 64 - 4.2 复杂查询 - 65 - 4.3 页面设置 - 65 - 4.4 预览 - 66 - 4.5 打印 - 66 - 4.6 另存 - 67 - 4.7 编辑 - 68 - 4.8 行为保存 - 68 - 5 查询 - 68 - 5.1 查询操作 - 69 - 5.2 复杂查询 - 71 - 5.3 设置 - 72 - 5.4 预览 - 73 - 5.5 打印 - 74 - 5.6 行为保存 - 74 - 5.7 导出 - 74 - 系统 用户管理 “角色”相当于岗位定义，角色授权即为授予该角色能够进行的操作的权限。“用户”则相当于某个具体的使用人员， 角色授权是对某用户授予所拥有的角色， 则该用户拥有其所有角色操作权限的并集。 角色信息 功能概述 定义维护角色权限功能界面如图 1-1 1）增加 点击增加按钮，输入角色代码、角色名称，带 * 号处，如果不输入，将报错 提示，输入完整后，点击 确定 ，上界面将显示出新增加的角色信息；如放弃增加，点击 取消 即可。 修改 在上界面选中角色，点击