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银行内控安全检查工作报告 一、组织领导情况 成立了人行县支行内控安全管理专项检查领导小组，组长由行长担任；副组长由副行长、副行长担任；领导小组成员由支行各部门负责人担任；同时指定副行长为本次专项安全检查联络员。 二、自查情况 （一）会计业务方面 1、会计制度健全完善。建立了完善的会计内控制度，将会计内控制度汇编成册，并根据工作要求和实际需要，制定了《人行县支行会计国库人员业务差错责任追究办法》、《人行县支行财务费用管理办法》等规章制度，形成了一整套健全、完善的会计内控制度。 2、会计人员配备合理。根据会计集中核算系统人员配备要求，配备了会计主管岗、会计记账岗、复核岗、综合岗等业务岗位，岗位设置合理，达到了相互制约的要求，对重要岗位人员实行了强制休假制度，会计人员离岗、加班等事项均按规定进行了审批。 3、印章管理安全合规。对会计印章、密押卡、重要空白凭证实行了严格的分管和分用制度，个人名章由各自保管，操作员密码由各操作员密封并交会计主管保管，确保了印、押、证的安全。 4、账务核对全面及时。对点接收、发出业务进行了与凭证的逐笔勾对，每月打印余额对账单与开户单位进行对账，每季上门与开户单位进行面对面对账，确保了内外账务的一致。 5、账务处理准确无误。严格按《中央银行会计集中核算系统操作规程》办理会计核算业务，做到账务及时记载，换人复核，杜绝业务处理“一手清”的现象，确保了账务处理的真实性和准确性。 6、会计凭证真实合法。会计凭证使用正确，要素填写完整，传递手续合规，凭证印鉴真实齐全。 7、重要空白凭证管理合规。在印、证分管分用的基础上，对重要空白凭证实行了专人专柜管理，并全部纳入表外科目核算，会计主管、分管行长定期开展对重要空白凭证保管、使用情况的检查，确保了重要空白凭证的安全。 8、会计档案管理符合要求。会计档案分类准确、装订及时，并指定了专人管理，查阅、调阅履行了登记审批手续，档案销毁符合程序。 （二）国库业务方面 1、国库内控管理严密。建立了国库内控制度及岗位责任制，根据国库核算系统要求设置了相应的岗位，配备了相应的人员，岗位人员之间做到了相互制约、相互控制的要求，国库印、证实行了分管分用，重要空白凭证保管合规，重要事项实行了国库主管和分管行长审批制度，国库内控管理全面到位。 2、国库会计核算规范准确。建立了健全的国库会计账表体系，账务处理准确及时，按正确的预算收入级次和分成比例及时收纳、划分和报解各级预算收入，各项预算支出、收入退库合法合规，同城提入、提出资金安全及时，内部往账发送准确无误，账务核对全面真实。 （三）货币金银业务方面 个人身份数字证书盘由各自保管，密码设置合规，申领、发放程序符合《中国人民银行货币金银管理信息系统管理规定》。 （四）计算机安全管理方面 1、计算机安全管理制度健全。结合支行实际，先后制定了机房管理制度、络安全管理制度、各重要业务系统管理制度等28项，应急预案4项，并汇编成册。 2、在安全防范监控管理上，充分利用络系统，安装了总行统一推广的symentec计算机防病毒系统，对支行内联计算机有效进行了病毒监控和清除；其次，利用了支行保卫部门的安全监控系统对支行机房实施了安全监控。 3、岗位职责落实到位。制定有完善的岗位职责，对行科技人员、各重要业务系统的系统管理员、技术支持人员、业务主管、操作人员制定了相应的岗位职责，并能认真落实到位。工作中能严格要求计算机操作人员按照计算机操作要求和各电子化业务操作规程进行操作，特别对重要业务系统，要求各业务操作人员按要求定期更改用户口令和密码。 4、在各业务股室指定了1名计算机操作人员负责本股室计算机的日常维护与计算机的管理工作，确保各业务的正常运行。 5、制定了电子设备管理制度，建立了支行电子设备登记薄。对支行的电子设备实行了实时跟踪管理。 6、严格执行设备维修报告制度。对行发生的软件和硬件故障，首先由相关股室向支行人秘股报告，并填写故障报告单，经支行科技工作人员初步诊断确认故障原因后，再报、分管行领导审批后进行维修。 7、强化了计算机络和安全保密管理工作。一是对支行重要计算机络设备（如：路由器、程控交换机、光端机）等络设备器材，全部集中安放在支行综合机房，由科技人员负责保养和定时开关机等日常维护工作，保障络防火墙，并定期对支行symantec病毒服务器计算机病毒定义码进行更新升级，有效的防止了计算机病毒的传播及感染现象；三是加强了对联入互联的计算的安全检查。（1）对联接互联实行核准制，联接互联的计算机。