长盛中证金融地产指数证券投资基金.PDFVIP

长盛中证金融地产指数证券投资基金 （LOF ）招募说明书 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 重要提示 长盛中证金融地产指数证券投资基金（LOF ）由长盛中证金融地产指数分 级证券投资基金转型而来。长盛中证金融地产指数分级证券投资基金已经中国 证监会2020 年8 月12 日证监许可【2020 】1795 号文准予变更注册为长盛中证 金融地产指数证券投资基金（LOF ）。2020 年9 月28 日至2020 年10 月28 日， 长盛中证金融地产指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会， 并于2020 年10 月29 日大会审议通过了《关于长盛中证金融地产指数分级证券 投资基金转型有关事项的议案》，内容包括调整基金名称、运作方式等。上述基 金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。 自2020 年 12 月1 日起，长盛中证金融地产指数分级证券投资基金转型为 长盛中证金融地产指数证券投资基金（LOF ），《长盛中证金融地产指数证券投 资基金（LOF ）基金合同》生效，《长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基 金合同》同时失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对长盛中证金融地产指数分级证券投资基金转型 为长盛中证金融地产指数证券投资基金（LOF ）的变更注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，以及由于本基金投资于标的指数成份股及其备选成份 股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%产生的特 定风险等。本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 2 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 3 目录 重要提示2 目录4 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人 12 四、基金托管人21 五、相关服务机构23 六、基金的历史沿革25 七、基金的存续26 八、基金份额的上市交易27 九、基金份额的申购与赎回29 十、基金的投资41 十一、基金的财产47 十二、基金资产的估值48 十三、基金的收益与分配54 十四、基金的费用与税收56 十五、基金的会计与审计59 十六、基金的信息披露60 十七、风险揭示67 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算72 十九、基金合同的内容摘要74 二十、基金托管协议的内容摘要90 二十一、对基金份额持有人的服务99 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 100 二十三、备查文件 101 4 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金