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主经纪商综合金融服务解决方案—助您领航财富管理蓝海!目 录目 录一、私募基金发展态势二、服务简介及业务开展情况三、相关问题探讨目 录私募基金发展态势《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于2014年2月7日实施《私募投资基金监督管理暂行办法》于2014年8月21日实施2014年3月18日2014年底至今首批50家已登记4800余家已登记10000余家已登记目 录私募基金发展态势截止2014年12月，已登记备案的私募基金数突破1000只。目前，登记备案的私募基金数已经达到2900余，比2014年增长了190%。随着二级市场行情进一步激活，私募基金发行将进入爆发期目 录私募基金发展态势自主发行优势明显据统计数据，截至2014年第三季度，在基金业协会备案741只私募基金中，自主发行544只，通过信托通道发行67只，通过基金子公司通道发行的106只，通过资管通道发行(包括证券资管、保险资管、期货资管等通道)7只，其他通道发行17只自主发行私募产品已成为主流模式目 录目 录一、私募基金发展态势二、服务简介及业务开展情况三、相关问题探讨目 录服务简介 围绕私募机构自主发行私募投资基金这一重大变革，向广大私募机构推出“主经纪商综合金融服务”，一方面通过自身的专业服务帮助私募机构从繁杂的事务中解脱出来，使其更加专注于投资；另一方面通过全方位的综合金融服务，提升私募运作的质量和效率，助力私募机构不断提升专业价值。三位一体服务以私募证券投资机构为服务主体成立合法规范的私募投资基金私募机构目 录服务简介PB业务服务一览产品设计提供产品创设流程咨询、产品合同起草等服务资产托管提供资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信息披露等服务机构运营外包提供估值核算、份额登记基础服务及业绩展示、账户管理、政策咨询、投资风控、绩效评估等增值服务销售管理提供私募基金代销、合格投资者产品推介等服务投资交易提供PB交易平台、高速交易通道、数据接口（订单、行情）、交易策略定制等服务资金配置提供融资融券、种子基金等内部资金配置和外部资金对接服务投资研究提供研究分析、投资咨询、上市公司调研等服务流动性支持提供柜台市场私募产品转让、托管清算等服务目 录合作模式与建议支持“一站式服务”服务效率高，安全度更有保障也支持“组合式服务”可根据客户需求灵活定制业务开展情况10月2015年4月获得私募基金业务外包服务资质目 录业务开展情况NOW数量（单）统计内PB规模（亿元达成合作私募机构：重阳、朱雀、创势翔、和聚、同安、中睿合银、鼎萨、系数、一线对冲、龙旗、朴道、熵一、永安、理成、宁聚等目 录目 录一、私募基金发展态势二、服务简介及业务开展情况三、相关问题探讨目 录一、 公司注册－登记备案 我们乐意效劳私募机构登记、产品备案问题？认缴资本实缴资本高管资质后续政策管理人登记、产品备案时间窗口我司可提供专业辅导！目 录二、 产品发行 我们为效率而生私募证券基金发行办理时间问题？已取得私募基金管理人资格的私募机构产品设计、合同拟定、产品备案、开立账户、上线准备，2周左右时间未取得私募基金管理人资格的私募机构可在办理管理人资格同期做好产品设计、合同洽谈工作也可借用其他私募通道发产品目 录三、 私募税负 我们为亲紧跟政策产品层面持有人层面管理人层面私募证券基金税收问题？双重所得税产品营业税个人投资者机构投资者管理费业绩提成有限公司有限合伙阳光私募通道私募契约型?????????????目 录四、 账户体系 我们体系成熟账户开立问题？募资账户，支持两种模式（管理人名义、我司名义）托管账户，我司开立（基金名义）股东账户，我司代为开立（基金名义）其他交易账户，我司协同管理人办理（基金账户）账户划转效率银期转账银证转账目 录五、 PB交易系统功能强大 我们实盘客户最多交易系统问题？简单交易策略（一般网上交易系统，使用简便，上手快）复杂交易策略（PB交易系统，支持互联网登陆、事中风控、全市场交易、多账户管理、策略部署等）更复杂交易策略（管理人投资系统与我司交易系统对接，需要拉专线，接口开发测试）目 录六、产品创新 我们勇于探索估值、份额登记问题？目前我司外包估值使用赢时胜系统，托管使用恒生系统，最大程度上规避系统风险。估值频率一般为T+1日估值，托管与外包团队相互校验后邮件发送管理人查询我司基金份额登记服务，可支持基金随时打开申赎，能支持单个单笔计提业绩报酬、复杂费用设计、基金份额转让等多重灵活业务安排新三板产品托管 国泰君安占市场60%以上份额港股通、期权目 录七、 收费标准，我们灵活务实费用问题？托管+外包，结合产品的资产规模和业务处理难易程度按资产净值的0.2-0.3%/年收取