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【银行合规销售自查报告】 银行理财销售合规自查报告 一、专项检查基本情况及总体评价 （一）基本情况 （二）基本情况 支行 20XX年零售财富管理产品合规销售方面严格按照总分行政 策及要求执行，支行不定期通过对理财经理关联账户进行排查， 并通过调阅监控排查，确认无飞单引发的可疑交易， 销售人员营销行为皆具有规范性，不存在虚假宣传，混淆产品性质诱导客户购买等行为。 并且销售行为合规，销售前会对客户做有效的风险评估， 对客户的风险承受能力进行评估，充分揭示风险。在服务客户过程中，涉及到密 码、指纹等重要环节没有代替行为。 支行还定期通过跟高净值客户电话约谈以及现场询问， 是否通过我行员工