证券投资基金销售基础知识.pptx

证券投资基金销售基础知识;;第一章 证券市场基础知识;证券与有价证券的概念、分类和特征;有价证券分类;有价证券特征;证券市场;证券市场的特征;证券市场的基本功能;证券市场参与者;中国证券市场的发展;中国证券市场的发展;中国证券市场的发展;我国证券市场的对外开放;第二节 证券的主要类型;股 票;股票的理论价格;股票定价（一、红利贴现模型）;股票定价（一、红利贴现模型）;股票定价（二、零增长的红利贴现模型）;股票定价（二、零增长的红利贴现模型）;股票定价（三、固定增长红利贴现模型）;股票定价（三、固定增长红利贴现模型）;股票的价值;影响股票价格的主要因素;股东的权力和义务;股息形式;股权、债权、物权比较;债 券;债券价格与息票率、市场利率的关系;债券价格与市场利率、偿还期限的关系;债券的时间价格;股票和债券;我国债券的类别 ;金融衍生工具;期权合约;看涨期权买方的收益和利润;看涨期权卖方的收益和利润;我国现有金融衍生工具;;第一节 基金的概念和特点;第一节 基金的概念和特点;第一节 基金的概念和特点;第一节 基金的概念和特点;第一节 基金的概念和特点;第一节 基金的概念和特点;第二节 基金的运作机制和参与主体;第二节 基金的运作机制和参与主体;第三节 基金的起源与发展;第三节 基金的起源与发展;第四节 我国基金行业的发展历程;第四节 我国基金行业的发展历程;第四节 我国基金行业的发展历程;第四节 我国基金行业的发展历程;;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第一节 基金的分类概述;第二节 基金的分类与应用-股票型基金;第二节 基金的分类与应用-股票型基金;第二节 基金的分类与应用-股票型基金;第二节 基金的分类与应用-股票型基金;第二节 基金的分类与应用-股票型基金;第二节 基金的分类与应用-债券型基金;第二节 基金的分类与应用-债券型基金;第二节 基金的分类与应用-债券型基金;第二节 基金的分类与应用-债券型基金;第二节 基金的分类与应用-债券型基金;第二节 基金的分类与应用-货币市场基???;第二节 基金的分类与应用-货币市场基金;第二节 基金的分类与应用-货币市场基金;第二节 基金的分类与应用-货币市场基金;第二节 基金的分类与应用-货币市场基金;第二节 基金的分类与应用-混合型基金;第二节 基金的分类与应用-混合型基金;第二节 基金的分类与应用-混合型基金;第二节 基金的分类与应用-混合型基金;第二节 基金的分类与应用-混合型基金;第二节 基金的分类与应用-保本型基金;第二节 基金的分类与应用-保本型基金;第二节 基金的分类与应用-保本型基金;第二节 基金的分类与应用-保本型基金;第二节 基金的分类与应用-保本型基金;第二节 基金的分类与应用-QDII基金;第二节 基金的分类与应用-QDII基金;第二节 基金的分类与应用-QDII基金;第二节 基金的分类与应用-ETF;第二节 基金的分类与应用-ETF;第二节 基金的分类与应用-QDII基金;第二节 基金的分类与应用-ETF;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金分析;第三节 基金分析与评级-基金评级;第三节 基金分析与评级-基金评级;第三节 基金分析与评级-基金评级;; 基金市场参与者;一、基金的主要当事人; 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人;持有人的权利;持有人的义务; 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，是基金的组织者和管理者，在基金的运作中起着核心作用;管理人的主要业务;管理人的治理准则;管理人的禁止行为; 基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人;托管人的主要业务;托管人的重要作用;二、基金市场的服务机构;三、监管和自律组织;;基金运作的内容;一、基金的投资运作;基金的投资管理;基金的交易管理;基金的绩效衡量;基金的投资风险控制;二、基金的估值;估值的概念;估值的重要性;估值需考虑的因素;估值的原则;三、基金的费用;基金费用的种类;费用的计提标准和计提方式;不列入基金费用的项目;四、基金的会计核算;基金会计核算的特点;基金会计核算的主要内容;五、基金的利润分配;基金的利润分配;六、基金的税收;;;一 基金市场营销的含义与特征;二 基金市场营销的意义;三 基金市场营销的内容;三 基金市场营销的