2021年反洗钱阶段性自测题参考.docx

信息与交流涉及获取充分信息，有效管理和交流以及开辟畅通信息反馈和报告渠道.保证 发现问题可以及时、完整地为最高层掌握。对 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才干保证明效合规工作，高管人员予以反洗钱工 作支持和指引是营造良好内控环境核心因素之一。对 反洗钱内部控制可脱离金融机构基本框架单独发挥作用“错 控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少要素之一，详细来讲重要涉及哪些?ABCDE 员工专业能力 员工职业操守 员工诚信限度 领导层对内控重要结识和态度 领导层对管理内控制度采用办法 金融机构从管理层到普通员工都应对反洗钱内部控制负有责任对 金融机构建立反洗钱内部控制制度目是对自身金融业务中也许浮现洗钱风险进行防 止和控制，这与人民银行外部监管所要达到目并不一致错 有效反洗钱内部控制是金融机构从制定、实行到管理、监督一种完整运营机制对 加强反洗钱内部控制意义是什么?ABCD 外部监管规定 金融机构依法经营内在需要 保障金融业安全基本 金融机构参加国际竞争前提条件 反洗钱内部控制目的是什么?ABC 保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度贯彻执行 保证将洗钱风险控制在规定范畴之内 保证金融机构各项业务稳健运营 保证将洗钱风险控制在最低 加强反洗钱内部控制是金融机构参加国际竞争前提条件。反洗钱是大多敖国家特别 是发达国家对金融机构国际化战略必须规定，只有符合国际原则金融机构才干“定岀去”对