私募基金管理人登记尽调清单.docx

关于 XX股权投资基金管理有限公司 私募基金管理人登记的法律尽职调查清单 敬启者： 作为 XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司” ）本次私募基金管理人登记 的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 》、 《关于进一 步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 等相关法律、 法规和中国证券投资基金业协会的自律规 则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。 ［声 明］ 1、 公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并 构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料 或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责 任。 2、 公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、 关联单位的一切材料视为经过相应单位 的同意。 3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。 ［说 明］ 1、 请公司以 XX 股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单 位 1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。 2、 为规范文件的整理，敬请公司统一使用 A4 纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加 盖公司公章，以备本所存档。 3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并 对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提 供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。 4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供： √ ；待后 续提供： O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以 反馈稿附件的形式说明。 5、 公司在阶段性提供材料并完成本清单后， 请在加注的清单上加盖公司公章， 并将加盖公章和所附 的清单发回本所。 6、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。 1 相关单位包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。 7、尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求公司提供进一 步的文件和信息。 在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们，谢谢！ 事务所 年 月 日 法律尽职调查清单 已提供： √ ；待后续提供： O；无法提供或不适用： X 编号 文件 提供情况 备注 一 注： 式获取。 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.5.1 1.5.2 1.5.3 1.5.4 1.5.5 二 证明公司有效设立并存续的相关材料 其中 1.1 － 1.4 部分， 可通过向各公司所在地的工商行政管理局复印全套工商档案文件的方 公司基本工商信息 公司设立的文件，国有控股的基金管理人提供国有 资产批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决 议文件；外商投资基金管理人提供外商投资企业批 准证书，其他可能存在的政府批准文件或证书等 公司变更的文件 公司的年检报告 （2012 年之前应当有纸质版年检报 告） 公司成立时的出资协议、合作协议等其他资料（注： 其中部分资料系对 1.1 －1.4 工商档案 中未存档资 料的补充） 公司设立、历次变更后的营业执照；现行有效的章 程或合伙协议（适用于合伙企业） ；税务登记证、现 行有效的营业执照、组织机构代码证的正、副本、 统计证；银行开户许可证、外汇登记证（如有） 、社 保登记证和公积金开户证明、国有资产产权登记证 （如有） ；企业信用报告 公司股权结构图（披露至实际控制人及控股或参股 的境外股东） 注册资本如为货币出资，请说明来源并请提供验资 报告，注册资本进入公司账户之日起一个月内公司 的往来账的清单。如为实物出资，请提供评估报告、 验资报告及所有权变更凭证 公司自设立以来发生的历次股权转让（包括未在工 商部门登记的股权转让）的转让协议及对价款支付 凭证（银行流水、受让方收款单据等）及税款支付 凭证（如有） 是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工