山东证监局期货经营机构备案事项工作规程.pdfVIP

山西辖区期货经营机构备案事项办事指引 一、辖区期货公司变更公司形式备案 1 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 2 三、辖区期货公司变更 5% 以上股权，但不涉及新增持有 5% 以上股权的股东， 且控股股东、第一大股东未发生变化 （包括注册资本发生或未发生变更两种情形） 备案 3 四、辖区期货公司变更 5 ％以下股权的备案 5 五、辖区期货公司变更辖区内营业部营业场所备案 6 六、辖区期货公司变更辖区内营业部负责人备案 8 七、辖区期货公司股东、 实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易备 案 9 八、辖区期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易 备案 9 九、辖区期货公司董事长、总经理离任审计报告备案 10 十、证券公司与辖区期货公司签订、变更或者终止委托协议备案 10 十一、辖区期货公司股东、实际控制人及其关联人以及董事、监事、高级管理人 员、从业人员的父母子女成为本公司资产管理业务客户备案 10 十二、辖区期货公司资产管理合同及客户承诺书、风险揭示书备案 11 十三、辖区期货公司资产管理业务投资经理、 交易执行和风险控制等岗位的业务 人员及其变动情况备案 11 十四、辖区期货公司及其从业人员开展信息传播活动备案 12 十五、辖区期货公司信息公示管理制度备案 12 十六、辖区期货公司确定负责信息公示工作的高级管理人员和专门部门备案 . 13 十七、辖区期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度备案 13 十八、辖区期货经营机构客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度备案 . 14 十九、辖区期货营业部开业备案 14 二十、辖区期货公司总部不承担经营职能的备案 15 二十一、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案 15 二十二、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案 16 二十三、期货经营机构报送例行风险监管报表 17 二十四、辖区期货公司设立营业部的备案 19 二十五、期货公司终止辖区营业部的备案 20 二十六、期货公司变更辖区营业部经营范围的备案 21 一、辖区期货公司变更公司形式备案 （一）备案依据 《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可 项目后续管理和衔接工作有关事项的函》 （期货二部函 [2012]411 号）。 （二）备案条件和时限 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更 登记，自完成公司变更登记手续之日起 10 个工作日内，持 公司登记机关出具的准予变更登记文件、