国际收支涉外收付款统计数据核查模块使用培训(银行版).pptx

;内容大纲 ;一. 核查模块概述;核查模块是国际收支统计间接申报非现场核查的重要工具，主要特点及功能包括： 一是非现场核查规则统一化。 二是核查工作后台化。 三是核查结果下发自动化。 四是差错统计灵活化。 五是差错统计结果的多用性。 六是可实现数据质量管控技术方面有关要求。 ;核查模块分为外汇局版和银行版两个版本： 外汇局版包括：系统管理和数据核查两个子模块。 银行版包括：及时性核查、完整性核查、准确性核查、专题核查和人工核查。;包括“错误数据”和“疑问数据”。 “错误数据”是指经过核查规则判定确实申报有误的数据。 “疑问数据”是指经过核查规则判定，疑似错误，但需要外汇局或银行人员进行判断和确认的数据。 及时性核查中的逾期数据全部为“错误数据”（申报数据逾期及时性错误）。 完整性核查中的已删除数据全部为“疑问数据”（完整性疑问）。 准确性核查中的单位基本情况表和申报单数据既有“错误数据”，也有“疑问数据”（准确性错误、准确性疑问）。 ; 指该条数据处于系统自动处理、银行确认操作、外汇局确认和改判操作一系列流程中的何种状态。 包括： 错误、（“错误数据”的系统初始核查状态） 疑问待反馈、 （“疑问数据”的系统初始核查状态） 银行确认转错误、（“疑问数据”的银行确认错误后状态） 银行确认转正确、（“疑问数据”的银行确认正确后状态） 外汇局确认转错误、（外汇局改判状态、完整性疑问外汇局确认状态） 外汇局确认转正确、（外汇局改判状态、完整性疑问外汇局确认状态） 按规则改判正确、 （外汇局总局改判状态） 按规则改判错误。 （外汇局总局改判状态） ;该条记录最新一次申报的数据经过准确性核查规则校验得出的结果。 对于完整性核查和及时性核查，不存在最终数据状态。 包括： 无错误无疑问、（为最新一次数据正确，没有错误亦没有疑问） 有错误有疑问、（为最新一次数据错误，有错误亦有疑问） 无错误有疑问、（为最新一次系统核查，数据存在疑问） 有错误无疑问、（为最新一次系统核查，数据存在错误） 已删除。（为最新一次系统核查，数据已被删除） 最终数据状态最初可用来判断，一条数据是只触犯了错误（疑问）规则，还是既触犯了错误、又触犯了疑问规则。 还可用来跟踪数据的修改情况，“无错误无疑问”即表明已修改正确（在疑问数据确认无误的情况下，“无错误有疑问”也可能是正确数据）。; 指该条数据在系统中会不会自动记错，并反映到外汇局端的“考核结果管理”中。此外，外汇局端还可通过“考核结果管理”手动录入错误数据。 目前： ①基础信息逾期暂不记错； ②单位基本情况表准确性核查中的“是否记错”初始均设置为“否”； ③专题核查不自动记错。 “核查状态”会影响“是否记错”标识。 “最终数据状态”对是否记错没有影响，即使一笔数据最终状态显示“无错误无疑问” ，但若“是否记错”标识显示的是“是”，则该笔申报信息仍会被系统记错。 ;核查日期：是指核查当天的日期，即发现错误或疑问数据的日期，由于系统进行核查的时间为凌晨，核查日期表明的是对核查日期前一天的数据的核查。 核查日期与最终数据状态的关系：按照核查日期查询出的结果，仅为核查当日结果，如果银行之后在网申系统将错误数据修改正确，数据明细、错误类型和核查状态等都不会变化，只有最终数据状态会变为“无错误无疑问”。 交易日期：指申报单号中发生交易的日期。 ;宽限期：目前系统默认宽限期的值为3个工作日。如本月13日系统核查时，虽对当天以前的新增数据都进行核查，但仅把本月10日以前的错误和疑问数据展现在银行端，银行在13日时，可以有3个工作日的时间把11-13日的数据自查一遍（假定本月10日-13日均为工作日）。 宽限期针对“准确性核查”而言，及时性核查和完整性核查没有宽限期。 如果银行在宽限期内（申报后的三个工作日内）将原本申报错误的数据修改正确，银行端不会出现这笔数据，也不会记错。 银行应有效利用宽限期，对申报数据进行自查，减少系统记错，降低错误率。 ;二. 及时性核查;及时性错误分两类： 一是基础信息及时性错误，是指申报单的基础信息首次入库日期与交易日期超过了T+1个工作日的报送要求。目前，为了鼓励银行报送数据，此类型错误暂不记错，也未将核查结果呈现在银行端。 二是申报信息及时性错误，是指该笔数据的基础信息报送成功后，申报信息报送超过了要求的时间限制。对于涉外收入申报单和对外付款承兑通知书是T+7个工作日，对于境外汇款申请书是T+2个工作日。 ;银行在及时性核查页面中可查询到“申报信息逾期及时性错误”。 从申报方式看，“申报信息逾期”是指银行未及时通过接口程序导入申报信息、未及时通过银行版录入申报信息或未督促申报主体及时通过企业版报送申报信息。 银行端可以查看核查模块核查出来的错误结果，各银行总行有导出功能。;及时性核查----界面展示