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[自学考试密押题库与答案解析]证券经营管理真题2005年下半年 [自学考试密押题库与答案解析]证券经营管理真题2005年下半年 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券经营管理真题2005年下半年 证券经营管理真题2005年下半年一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。问题:1. 下列哪种状况不属于70年代以来证券市场出现的新特征A.证券市场国际化B.证券投资者个体化C.证券交易多样化D.金融创新化答案:B问题:2. 证券公司的内部监管重点应放在A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管D.公司领导监管答案:C问题:3. 新设立股份有限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.5亿元答案:C问题:4. 下列关于证券承销商的说法错误的是A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商C.在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展D.只有持有企业7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商答案:D问题:5. 承销商在代销股票过程中，获得的代销佣金为实际售出股票总金额的A.0.5%～1.5%B.0.5%～1%C.1.5%～3%D.1.5%～2%答案:A问题:6. 证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确A.委托→开户→受托→成交→申报→清算→交割B.开户→委托→受托→申报→成交→清算→交割C.开户→委托→受托→成交→申报→交割→清算D.委托→开户→受托→成交→申报→交割→清算答案:B问题:7. 投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为A.当天有效B.以填写委托单后2日内有效C.撤销前有效D.由代理人视交易行情而定答案:A问题:8. 从1996年12月16日开始，沪、深两市均实行了涨跌停板制度，即在一个交易日内，除首日上市的新证券 外，其他证券相对于上一个交易日收盘价，涨跌幅度不能超过A.3%B.5%C.10%D.15%答案:C问题:9. 上市股票代码为A.500 * * *B.600 * * *C.700 * * *D.730 * * *答案:B问题:10. 下列关于股票特征的说法错误的是A.权利性和非返还性B.面值和价格的差异性C.收益的固定性D.流动性和风险性答案:C问题:11. 下列关于优先股的表述错误的是A.优先股持有者具有表决权B.优先股股息率是固定的C.优先股持有者有权优先分配股利和剩余财产D.优先股持有者无经营管理权答案:A问题:12. 填权将使投资者A.获利B.亏损C.对投资者没有影响D.持有股票数量增加答案:A问题:13. 上海证券交易所于什么时候开始实行全面指定交易制度A.1996年4月1日B.1997年4月1日C.1998年4月1日D.1999年4月1日答案:C问题:14. 申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元答案:A问题:15. 下列不能成为公司债券发行人的是A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司答案:C问题:16. 可转换公司债券到期未转换的，发行人应何时偿还本息?A.期满后3个工作日B.期满后5个工作日C.期满后7个工作日D.具体时间由发行人确定答案:B问题:17. 以下哪个选项不属于契约型基金的当事人A.基金经理公司B.基金保管机构C.基金承销公司D.投资者答案:C问题:18. 以下属于开放型基金特征的是A.基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B.基金一般有明确的经营期限C.基金总额是固定的D.基金只能在二级市场竞价买卖答案:A问题:19. 下列各项不得计人证券公司成本的开支有A.利息支出B.外汇和证券买卖损失C.固定资产折旧费D.购置和建造固定资产的支出答案:D问题:20. 下列不属于证券公司内部性风险的是A.证券发行风险B.证券自营风险C.证券公司信用风险D.证券公司市场风险答案:D二、多项选择题(本大题共10小题)在每小题的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。问题:1. 证券服务机构一