关于下发《公司合规管理实施办法》的通知.pdfVIP

XX公司各单位： 为建立健全有效的合规管理体系，提升各单位合规风险防范能力和 经营管理水平，健全公司合规管理组织架构与职能，根据相关法律法规 规定并结合 XX公司实际情况，特制定《 XX公司合规管理实施办法（试 行）》，请各单位遵照执行。 特此通知 XX 公司集团股份有限公司 2018 年 3 月 14 日 XX 公司合规管理实施办法（试行） 1 总则 目的 明确合规管理的定义、内容、目标、原则与方法，规范 XX 公司全面合规管理工作，健全公司合规管理组织架构与职 能。 建立健全有效的合规管理体系，提升各单位合规风险防范能 力和经营管理水平。 适用范围 本办法适用于 XX公司各单位。 编制依据 本办法根据 ISO19600：《合规管理体系—指南》、COSO《内部 控制—整合框架》 （2013版）、COSO《企业风险管理框架》 （2017版）制定。 定义 合规：遵守使用的法律法规、监管规定、管理制度，遵守相 关标准、合同、有效治理原则和道德准则。 合规风险：不合规可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产 损失或声誉损失的风险。 合规管理：对组织面临的合规风险进行识别、分析、评价的 基础之上，建立、执行、跟踪、改进合规管理流程，从而达 到对合规风险进行有效应对和管控的活动过程。 合规文化：在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的 风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，保证一个单位、 一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，形成一种 良好的软环境。 内部控制：指围绕风险管理策略目标，针对公司战略、规 划、投融资、市场运营、财务、法律事务、人力资源等各项 业务管理及其重要业务流程，通过执行以风险管理为导向的 内部控制基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施的 动态管理过程。 2 管理原则 战略性原则 XX 公司合规管理工作必须从战略目标出发，为实现战略目标 服务。各项管理政策的出台和所有管理活动的开展，都必须 与日常经营管理行为有效融合，必须有利于经营目标和管理 目标的实现。 全面性原则 合规管理工作应当涵盖所有部门与岗位，贯穿在规划、决 策、业务执行与监督全过程，落实到各项业务与环节，确保 全员参与、全面覆盖，树立全员风险合规意识。 重点性原则 合规管理工作必须明确重心，在兼顾全面性的基础上，关注 重要业态板块、重要管理领域、重要业务事项和高风险领 域。 遵循性原则 合规管理体系建设应结合公司业务实际并充分符合所在地 区、所属行业相关法律、监管规范的要求，确保对“外法内 规”的遵循。 长效性原则 合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营 规模、业务模式、市场竞争状况、风险水平及公司文化等， 不断改进与完善，并随着情况的变化及时加以调整，发挥管 理机制的长效作用。 嵌入性原则 合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营 规模、