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证券公司变更业务范围 【行政许可事项】：证券公司变更业务范围、注册资本、章程重 要条款及合并、分立审批 【依据】 《证券法》第 129 条 ：证券公司设立、收购或者撤销分支机构， 变更业务范围 ，增加注册资本且股权结构发生重大调整， 减少注册资 本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程 中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券 监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、 收购或者参股证券经营机构， 必须经国务 院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》第 13 条 ：证券公司增加注册资本且 股权结构发生重大调整， 减少注册资本， 变更业务范围 或者公司章程 中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在 境外设立、收购、 参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机 构批准。 《证券公司业务范围审批暂行规定》第 7 条 ：证券公司设立时， 证监会依照法定条件核准其业务范围。 对新设公司核准的业务不超过 4 种，证监会另有规定的除外。 证券公司变更业务范围应当经证监会批准。 变更业务范围分为增 加业务种类和减少业务种类。 证券公司一次申请增加的业务不得超过 2 种。 【条件】 《证券公司业务范围审批暂行规定》 第 8 条：证券公司增加业务 种类，应当符合下列审慎性要求： （一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七 条的规定； （二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申 请增加业务的风险； （三）最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定， 增加业务种类 后，净资本符合规定； （四）最近 2 年未因重大违法违规行为而受到处罚， 最近 1 年未 被采取重大监管措施， 无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行 业自律组织调查的情形； （五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从 事申请增加业务的从业人员； （六）信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生重大事故；与申 请增加业务有关的信息系统符合规定； （七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满 1 年；再次申请 增加业务种类的，距前次申请获准超过 6 个月； （八）现有业务经营管理状况良好； （九）法律、行政法规和证监会的其他要求。 【程序】 一、提出申请 注册地在西藏自治区的证券公司依法申请变更业务范围， 应当由 证券公司向西藏证监局提出申请，提交申请文件及相关材料。 二、审查核准 西藏证监局受理材料后， 通过对材料进行审核， 并自受理申请之 日起 45 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定 （《证券公司监 督管理条例》第 16 条 ：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进 行审查，并在下列期限内， 作出批准或者不予批准的书面决定： （三） 对变更业务范围、 公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员 任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日）。 【申请材料目录】 一、申请增加业务种类时提交的材料 （一）申请表（格式文本附后）； （二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；