证券期货市场诚信信息查询申请指南.pdfVIP

证券期货市场诚信信息 申报、查询、更正服务指南 依据 《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 （以下简称 《办 法》）的规定，制定本指南。 一、基本信息 湖北辖区内符合《办法》第七条规定的公民、法人或其他组 织，受中国证监会、 国务院其他主管部门等其他省部级及以上单 位和证券期货交易所、 证券期货市场行业协会、 证券登记结算机 构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以 及信用评级机构作出的信用评级信息， 可依照本指南自行向我局 申报，记入诚信档案。 公民、法人或其他组织符合下列条件之一的， 可依照本指南 向我局申请查询除《办法》第十四条规定之外的诚信信息： （一）公民、法人或其他组织申请查询自己的诚信信息的； （二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管 理人员的诚信信息的； （三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组 的公民、法人或其他组织的诚信信息的； （四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券 服务机构及其相关从业人员的诚信信息的； （五）证券公司、 证券服务机构申请查询其所提供专业服务 的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东 和实际控制人的诚信信息的； （六）证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务 机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、 监事、 高级管理人员或其 他从业人员的诚信信息的； （七）中国证监会规定的其他条件。 记入诚信档案的公民、 法人或其他组织， 认为其诚信信息具 有《办法》第十二条规定的应予删除、修改情形的，或者具有其 他重大、明显错误的，可依照本指南向我局申请更正。 二、申报、查询和更正所需材料 （一）诚信信息的申报 申请人应提交如下材料： （1）《证券期货市场诚信信息申报申请表》 （见附件 1）； （2 ）身份证明文件：申请主体为个人的，出示居民身份证 或护照并提供复印件； 申请主体为机构的， 提供申请机构授权委 托办理申报事宜的授权委托书， 统一社会信用代码证 （未换领统 一社会信用代码证的机构，提供组织机构代码证）复印件，出示 办理人居民身份证并提供复印件； （3 ）正面信息涉及的相关文件，复印件必须有提供机构或 个人证明 “复印件与原件一致 ”的签章，并注明日期。 （二）诚信信息的查询 申请人应提供如下材料： （1）《证券期货市场诚信信息查询申请表》 （见附件2 ）； （2 ）身份证明文件：申请主体为个人的，出示居民身份证 或护照并提供复印件； 申请主体为机构的， 提供营业执照或统一 社会信用代码证 （未换领统一社会信用代码证的， 提供组织机构 代码证）复印件，及单位介绍信或授权委托书，出示办理人居民 身份证并提供复印件； （3 ）办理《办法》第十六条第（二）项至第（六）项查询 申请的， 《证券期货市场诚信信息查询申请表》应经查询对象签 字或盖章同意，或提供查询对象的书面同意文件。 （三）诚信信息的更正 申请人应提交如下材料： （1）《证券期货市场诚信信息更正申请表》 （见附件3 ）； （2 ）身份证明文件：申请主体为个人的，出示居民身份证 或护照并提供复印件； 申请主体为机构的