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某银行内控合规自查报告与整顿举措参照范文 某银行内控合规自查报告与整顿举措参照范文 PAGE / NUMPAGES 某银行内控合规自查报告与整顿举措参照范文 某银行内控合规自查报告与整顿举措参照范文 某 银行内控合规自查报告 与 整顿举措 参照范文 今年以来， XX 市 XX 区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原 则，牢牢抓住“制度、履行、督查”三个环节，以制度履行年活动为载体，从全面建立合规风险管理系统下手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作督查检查和整顿工作，进一步规范经营行为，防备事故案件，有力地促使了全辖 乡村信誉社又好又快发展。我们的主要做法是 : 一、高度重视，组织领导到位 自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作归入重要议事日程和年度目标查核，作为评先选优的重要 内容，坚持常抓不懈。 一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度履行 年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织展开和检查敦促，落实稽核督查捍卫部详细负责此项工作。 二是分别拟订了“制度履行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实行方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。 第1 页共8页 三是推行“一把手”负责制，联社监事长与各信誉社主任、信誉社主任与员工层层签署“合规经营、合规操作”自查 自纠工作责任书 XXX 份。联社领导、部门负责人依据 分工各司其责，仔细履职尽责，抢先垂范，言传身教，正人先正己，争做合规带头人，为深入改革和促使发展确立基础。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提升全体员工特别是新青员工的合规意识，联社做了以下工作： 一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、法律法例以及各样事例作为学习培训内容，重点提升员工对基本制度的熟习程度，增强“学法、懂规、遵纪、守制”意识。 二是依据一致规划、分级实行的原则，年内联社共组织培 训学习班 X 期，参训人员达 XXX 人，此中一线员工的学习面 达 90%以上，使大家真切认识到“内控优先 , 制度先行”的重要性，理解和熟习自己岗位内控重点，主动预防和发现风险。 三是是采纳了自学、集中学、分别学、岗位沟通学、互动式议论学等多种形式，仔细学习《业务流程合规操作手册》、《安全捍卫工作理论与实务》等业务书本。 同时，联合案件防控实质，把典型案件警告教育融入活动中，解析事例，总结教训，标本兼治。联社督查部门随时采集有关的典型事例，仔细解析成因，按期以文件形式予以通告， 第2 页共8页 增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔录和 心得领会 ，进 一步加深对制度的理解和再认识。 四是运用激励体制，查验学习成效。 月中旬，采纳自下而上层层选拔的方式，各信誉社和 联社机关介绍 XX 名员工进行了合规知识比赛 ;11 月下旬， 组织全辖 XXX 名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考 试成绩与员工目标责任查核和来年的岗位聘任挂钩，考试及格 率达 99%。 三、增强基础管理，岗位责任制落实到位 增强基础管 理，规范临柜操作，是提升工作效率、减少差错、防备事故案 件的永久主题。年初，针对我区部分 营业网点一线岗位人员 严重不足、 规章制度 难以贯彻履行的严重现实。 联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方 案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因 素，合理确立岗位编制 XXX 个，撤并低效网点 XX 个。 二是面向社会，招贤聚才。公然聘任大、中专毕业生 XX 名为短期合同工，拜托省联社招收计算机、法律、财务审计等 专业技术人材 XX 人，经过岗前培训，所有充分到一线岗 位，必定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。 第3 页共8页 三是联社将《商业银行合规风险管理引导》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，拟订合规风险部门职责和岗位职责。 四是打造“流程银行”。由稽核督查捍卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，从头拟订了会计、出纳、信贷等岗位职责，依据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防备违规操作，确实做到了有章可循。 四、狠抓制度履行，督查检查到位 区联社一是抓自查。 拟订了《 XX 区乡村信 用社联合社合规经营、合规操作 自查工作实行方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和整体要求进行了明确，在全区信誉社全面展开合规经营、合规操作自查工作。并比较 20XX-20XX 年各项现场检查发现的主要 问题，疏理了 4 个方面 16 个种类的问题，以文件形式印发各社，连同 XX 省银监局《 20XX-20XX 年对 XX 省乡村信誉 社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各样