【事业单位考试真题】事业单位考试考点《商法》(2019年版)(附答案解析).docxVIP

PAGE PAGE 1 【事业单位考试真题】事业单位考试考点《商法》(2019年版)(附答案解析) 1、多选题??下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？_____ A: 证券公司为客户融资B: 证券公司为客户融券C: 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D: 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票 参考答案: CD 本题解释:【答案】CD。解析：《证券法》规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。C项应选。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”D项应选。第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A、B项法律没有禁止，不选。2、单选题??以下关于股票发行的做法符合法律规定的是_____ A: 甲公司发行股票，为了股票能够尽快销售出去，股票的发行价格略低于票面金额B: 乙公司发行新股，未经国务院证券监督管理机构的批准，自行决定溢价发行C: 丙公司发行股票，由于丙公司的市场前景看好，股票的发行价格高于票面金额