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5．2．1变量和数据选取 37
5．2．2绿色技术溢出的经验分析 38
5．3 FDI绿色技术溢出的门槛效应分析 39
5．3．1变量和数据选取 40
5．3．2绿色技术溢出效应的门槛回归分析 40
5．4小结 一50
第6章结语 5 1
6．1主要结论 51
6．2对策建议 5 1
6．3研究展望 ．．．． 53
参考文献 55
附萄乏 ．．60
致谢 ．．92
在学期问发表论文及参加课题情况 93
万方数据
摘要
中国省份FD I的绿色技术溢出效应分析
摘要
随着经济全球化进程的不断加快，一国(特别是发展中国家)技术进步既可
通过 自主创新得以实现，还可通过技术引进、消化吸收和再创新来获得，后者比
前者更能节约时间。2014年，中国超过美国成为全球最大FDI接收国，这对促进
中国经济发展，尤其是高新技术产业的发展有着积极作用。 “十三五”期间，国民
经济和社会发展将遵循 “创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念，这将
进一步推动我国的外商直接投资、技术进步和可持续发展。因此，深入研究外商
直接投资对绿色技术进步的技术溢出效应是与国家战略需求相一致的，具有重要
的理论意义和实践价值。
本文在综述FDI技术溢出研究的基础上，构建并应用了一个检验FDI绿色技
术溢出效应的实证分析模型，主要研究内容涉及以下4个方面。 (1)运用跨期数
据包络分析法对1997～2013年中国大陆30个省份的绿色技术进步测算分析。 (2)
结合国际RD溢出LP模型，测算中国省份FDI所蕴含的国外RD。(3)测算FDI
蕴含的国外RD对中国的绿色技术溢出效应，并进行地区间比较。 (4)以面板门
槛模型为基础，检验中国省份金融发展水平、外贸依存度、基础设施建设水平、
工业与服务业比值、人力资本水平五个吸收能力因素对H)I的绿色技术溢出效应
是否存在门槛效应，并进行省际比较。
研究结论主要包括下述4个方面。(1)1997-2013年中国绿色技术进步的值均
大于1，表明我国绿色技术进步明显，2008年之后我国开始改进能源消耗与环境
污染状况；不考虑能源环境因素以及
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