2021年基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（带答案）.pdfVIP

2021 年基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（带答 案） 单选题 1.股票型分级基金份额为（）。 A、母基金份额 B、A 类子份额 C、B 类子份额 D、以上都是 答案：D 解析：分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期 风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券 投资基金。其中，分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子 份额称为A 类份额，预期风险收益较高的子份额称为B 类份额。 2.某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000 份ETF 份额，认购费率为1%， 那么他需要准备的金额为（）元。 A、10000 B、10100 C、10050 D、9950 答案：B 解析：基金管理人及基金发售代理机构在ETF 份额发售时一般会收取认购费用或 认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000 份ETF 份额需 要的金额为10000* （1+1%）=10100 （元）。 1 3.基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。 A、与基金行业有关的法律法规 B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C、案例警示教育 D、先进事迹激励教育 答案：D 解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程， 保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规 等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成 为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制 定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规 制度；③案例警示教育。 4.公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提 示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 A、5 B、10 C、15 D、20 答案：A 解析：电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为 时至少5 秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。电台 广播应当以旁白形式表达上述内容。 5.(2017 年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单， 并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。 2 A、违反忠诚尽责 B、不公平对待客户 C、泄露内幕信息 D、泄露商业秘密 答案：A 解析：客户清单属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行 为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。 6.(2016 年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。 A、宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B、宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C、6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布 基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 D、宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15 日后，方可 使用 答案：D 解析：D 项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10 日后，方可使用。 在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告 知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。 7.(2017 年)基金份额持有人享有权利包括（）。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与 分配清算后的剩余基金资产Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ．按 照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ．查 阅或者复制全部基金信息资料 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 3 C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ 答案：A 解析：基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩 余基金财产：依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金 份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项 行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为 依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。 8.监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。 A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以