X年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析.pdf

X 年期货从业资格考试 期货法律法规真题及 答案解析 2013 年 5 月 18 日期货从业人员资格考试期货法律法规真题 一、单选题：每题 0.5 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、 错选均不得分。 1．自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历 申请开户，那么应达到的标准是（）成交记录。 A ．最近两年具有 20 笔以上 B．最近三年具有 10 笔以上 C．最近两年具有 10 笔以上 D ．最近三年具有 20 笔以上 【答案】B 〖21.4 〗 【圣才专家解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法》 第四条第一款规 定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编 码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；（二） 具备股指期货基础知识，通过相关测试； （三）具有累计 10 个交易日、 20 笔以 上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交 易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和 交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 2 ．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案 件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。 A ．基层或中级 B．中级 C．高级 D ．基层 【答案】B 〖20.1 〗 【圣才专家解析】参见 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规 定（二）》第一条规定。 3 ．为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标 管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。 A ．期货公司的长期借款 B．期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D ．期货公司的短期借款 【答案】B 〖9.15 〗 【圣才专家解析】 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 第十五条第四款 规定，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款， 可 以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 4 ．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时， 应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A ．期货交易所 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会 D ．中国证监会派出机构 【答案】B 〖15.32 〗 【圣才专家解析】参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条 规定。 5 ．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是 （）。 A ．国务院外汇管理部门 B．国务院期货监督管理机构 C．国务院商务主管部门 D ．国务院固有资产监督管理机构 【答案】C 〖1.43 〗 【圣才专家解析】 《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管 部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 6 ．建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 A ．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度 B．提高股指期货交易量 C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 D ．保护投资者合法权益 【答案】B 〖12.1 〗 【圣才专家解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》 第一条规定， 为督促期货公司建立健全内控、