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2021-08-22 发布于江苏
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反洗钱问题参考.docx

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1 1、保险公司、保险资产管理公司和保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。A客户资料完整B交易记录可查C资金流转规范D客户身份识别到位。正确的应该是什么呢按照反洗钱法律法规,金融机构应该切实履行客户身份识别、大额和可疑交易报告以及客户身份资料和交易记录保存相关义务因。此,保险公司等机构在接纳客户至保单义务终止全过程中应准确识别客户身份,完整保存其客户资料及交易记录,对其资金运动监测和分析,对可疑情况予以上报。 2、与原建议相比,新版四十项建议对以下哪些方面进行了修改()A将税务犯罪增列为洗钱上游犯罪B明确提出实施风险为本方法C扩大了与反洗钱、反恐