精编开放式基金相关基本概念资料.docVIP

. .. . .可修编. 开放式基金如何发起和设立？ ????开放式基金是由经中国证监会批准的基金管理公司发起设立的。与封闭式基金的申请设立条件不同，开放式基金的发起人只能是基金管理公司。而封闭式基金的发起人可以是证券公司、信托投资公司和基金管理公司。????但是，基金管理公司如有以下情形之一的，中国证监会不受理其设立开放式基金的申请。〔1〕基金管理公司因有重大、违规行为正在受到国家有关部门的调查；〔2〕因基金管理公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；〔3〕中国证监会认定的其他情形。基金管理公司申请设立开放式基金，必须准备并上报有关文件： 〔1〕 设立开放式基金的申请报告；〔2〕 开放式基金设计方案〔3〕 开放式基金申购赎回方案；〔4〕 开放式基金募集方案；〔5〕 开放式基金营销方案和代理销售协议；〔6〕 开放式基金注册登记协议；〔7〕 开放式基金契约；〔8〕 开放式基金托管协议；〔9〕 开放式基金招募说明书；〔10〕 律师事务所出具的法律意见书；〔11〕 中国证监会要求提交的其它文件等。????上述文件中的