沪农商行：沪农商行首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：沪农商行 股票代码：601825 上海农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票 上市公告书 （本行住所：上海市黄浦区中山东二路70 号） 联席保荐机构 （联席主承销商） 住所：上海市广东路689 号 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 联席主承销商 住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二一年八月十八日 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与上海农村商业银行股份 有限公司（以下简称“本行”、“沪农商行”、“上海农商银行”或 “发行人”）首 次公开发行股票招股说明书中的含义相同。本行股票将于202 1 年8 月19 日在上 海证券交易所主板上市。本行提醒投资者应充分了解股票市场风险及本行披露的 风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 本行及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本行股票上市及有关事项的意见，均不表 明对本行的任何保证。 本行提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本行招股说明书全文。 本行提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称 “新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承 诺 根据《公司法》的有关规定，本行本次发行前的股份，自上市交易之日起一 年内不得转让。 （一）本行发行前按序合计持股超过51%的股东承诺 “自上海农商银行股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内，本企业不 转让或委托他方管理本企业直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已 发行的股份，也不由上海农商银行回购本企业直接或间接持有的上海农商银行公 开发行股份前已经发行的股份。如果日后法律法规和监管部门、证券交易所等有 权机构对本企业持有的上海农商银行股份锁定做出新的规定、提出新的要求，或 者对现行规定和要求做出修改，本企业承诺届时将按照新的或者修改后的规定和 要求锁定股份。” （二）本次申报之日前六个月内通过增资扩股方式新增股份的股东承诺 “20 19 年3 月20 日（2018 年增资扩股工商变更完成之日）起3 年内，本公 司不转让或者委托他人管理持有的通过前述增资扩股新增的股份，也不由上海农 商银行回购本公司通过前述增资扩股新增的股份。” 2 （三）持有本行股份的职工董事、高级管理人员承诺 “1、自上海农商银行股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内，本人不 转让或委托他人管理本人直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已发 行的股份，也不由上海农商银行回购本人直接或间接持有的上海农商银行公开发 行股份前已经发行的股份。 2 、上述 36 个月锁定期满后，本人每年转让的股份不超过本人持股总数的 15%，且5 年内转让的股份总数不超过本人持股总数的50% 。 3、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。上 海农商银行股票在证券交易所上市交易之日后6 个月内，如股票连续20 个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有 股份的锁定期限自动延长6 个月。 4 、在本人任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让 的股份不超过本人持有股份总数的25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分 割财产等导致股份变动的除外。