银行,外包管理制度.pdf

银行 , 外包管理制度 篇一： XX 银行服务外包管理办法 XX 银行业务外包实施办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优 化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根 据《 XX 银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关 工作要求，制订本办法。 第二条 本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负 责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的 行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活 动。 本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的 业务活动而派出的专业人员。 第三条 本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规 定。经过风险评估后， 一般可以将 IT 、后台营运、 后勤服务、 大堂引导、 客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以 外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外 包的业务或职能严禁外包。 1 第四条 业务外包实施的原则： （一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管 理效率。 （二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定， 风险可控。 （三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际， 认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。 （四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工 结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施 效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。 第五条 业务外包的分类。 （一）简单业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将 后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。 （二）专项业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将 诸如 IT 、后台营运、 大堂引导、 客户服务或其他专项工作等 专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。 第六条 本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。 第二章 职责分工 第七条 外包使用单位。根据经营管理需要，负责实施外 包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督 指导等，是业务外包管理的第一责任人。 第八条 业务归口管理部门。总行业务归口管理部门和分 2 行业务归口管理部门按照管理职责范围， 负责制定本条线业 务外包实施办法或细则，以及外包服务应急预案，选择专项 业务 外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外 包管理情况。 第九条 人力资源部。总行人力资源部和分行人力资源部 按照管理职责范围，负责制定业务外包管理制度办法，参与 业务外包合同和协议的审核，提供外包用工指导，同时，负 责选择简单业务外包服务供应商。 第十条 风险管理部。总行风险管理部和分行风险管理部 分别对总行和分行外包使用单位、 业务归口管理部门提出的 外包岗位、业务外包具体实施方案进行风险评估，提出外包 风险评估意见。 第十一条 法律合规部。根据本行合同管理相关规定，总 行法律合规部和分行法律合规部分别负责对总行和分行的 业务外包相关合同、协议进行法律审查，并提供专业法律指 导。 第十二条 预算财务部。总行预算财务部和分行预算财务 部分别对总行和分行业务外包归口管理部门或外包使用单 位提出的外包费用需求进行复审，合理安排财务资源，做好 费用支付审核工作。 第十三条 集中采购中心。按照集中采购有关规定组织外 3 包服务集中采购。 第三章 业务外包流程 第十四条 简单业务外包流程。 外包使用单位是简单业务外包需求的发起者与业务管理 者；业务外包需求经风险管理部评估审核后提交人力资源部 实施采购，由人力资源部签订外包合同、协议，定期与服务 供应商