宝丽迪：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 Poly Plastic Masterbatch (SuZhou) Co.,Ltd （苏州市相城区北桥镇石桥村） 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街5 号） 二〇二〇年十一月 1 特别提示 本公司股票将于2020 年 11 月5 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒 新”，应当审慎决策、理性投资。 特别提示如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开 发行股票招股说明书中的相同。 2 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性， 承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网 （ ）的 本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者本公 司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并 在创业板上市招股说明书中的释义相同。本上市公告书中部分合计数与各加数直接 相加之和在尾数上存在差异系由四舍五入所致。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资 风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后 的前5 个交易日不设涨跌幅比例限制，其后涨跌幅限制比例为20%；深圳证券交易所 主板、中小板新股上市首日涨幅限制44%，、跌幅限制比例为36%，次交易日开始涨 跌幅限制为10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风 险。 3 （二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东存在12 个月或以上的股份锁定期，本次发行后公司总股本为 7,200.00 万股，其中无限售流通股为18,000,000 股，占发行后总股本的25%，公司上市初期 流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）市盈率与同行业平均水平存在差异 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），宝丽迪所属行业为 “橡胶和塑料制品业”（C29 ）。截止2020 年10 月20 日，中 证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为37.37 倍，请投资者决策时参考。 本次发行价格 49.32 元/股对应的发行人 2019 年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄 后市盈率为37.18 倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率（截止 2020 年10 月20 日）。 （四）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能产生一定的价格波动风险、 市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的 股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要 承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并 支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率