中信银行股份有限公司公司治理整改事项完成情况的说明.docVIP

中信银行股份有限企业 企业治理整顿事项达成状况的说明 依据中国证券监察管理委员会 2008年 6 月 12日通告 ( 通告【 2008】27 号) 及北京证监局的有关要求，本行对 2007 年企业治理现场检查后未整顿事项的整顿工作进展状况进行 了总结。现将详细状况说明以下： 一、 企业治理现场检查阶段整顿工作展开状况 依照中国证监会、北京证监局的有关规定和要求，本行 先后于 2007 年 8 月 20 日和 12 月 27 日分别将《中信银行公 司治理自查报告及整顿计划》和《中信银行企业治理专项活 动整顿报告》进行了通告，并获得看管当局的踊跃评论。北 京证监局对本行提出的企业治理整顿后续要求以下： “企业 对自查及我局现场检查中发现的问题和提出的建议，已采纳 了踊跃的改良举措，你企业应该赶快达成制度订正工作，不 断改良企业治理质量，确实提高治理水平” 。上述未整顿事 项包含： 1、 企业应依照董事会各特意委员会议事规则， 建立支 持各特意委员会运作的工作组； 2、 企业应拟订《中信银行信息表露管理方法实行细 则》和《重要信息内部报告制度》 ； 3、 连续完美监事会做事机构的设置和功能， 增强工作力量。 1 关于看管评论建议中指出的未达成整顿事项，本行高度 重视并立刻组织有关人员落实详细工作。详细整顿良程及结 果以下： 二、 未整顿事项的整顿良程及结果 1、未整顿事项：企业应依照董事会各特意委员会议事 规则，建立支持各特意委员会运作的工作组 整顿状况： 依据中信银行董事会各特意委员会议事规 则，本行已经分别建立了战略发展委员会工作组、风险管理 委员会工作组、审计与关系交易控制委员会工作组和提名与 薪酬委员会工作组，各工作组已依照制度规定开始展开工 作。 2、未整顿事项：企业应拟订《中信银行信息表露管理 方法实行细则》和《重要信息内部报告制度》 整顿状况： （1）本行已拟订了《中信银行信息表露管理方法实行 细则》，以进一步增强对本行信息表露工作的管理， 落实《中 信银行股份有限企业信息表露管理方法》 ，提高本行的信息 表露管理水平易信息表露质量，保护本行股东及其余利益相 关者的合法权益。 （2）本行已拟订了《重要信息内部报告制度》 ，对各种 重要信息增强管理，理顺内部报告流程，保证本行信息表露 的真切、正确、完好、实时，保护投资者的合法利益。 2 以上两项制度均已在规准时间内经过内部审批并下发 至有关单位。 3、未整顿事项：连续完美监事会做事机构的设置和功 能，增强工作力量 整顿状况： 自股份企业成立以来，本行特别重视监事会工作，不停增强监事会职能，增强工作力量。当前本行董事会办公室建立了专岗从事监事会有关工作；同时，本行合规审计部负责向监事会报告内部审计、合规、监察等方面的详细工作。以上举措可以保证本行监事会工作的展开。 三、 企业治理自查及现场检查阶段发现问题后续稳固工作 关于企业治理自查及现场检查阶段发现并已经采纳举措进行整顿的有关问题，本行连续注意增强有关工作，稳固整顿成就，将增强企业治理作为一项长久自觉展开的工作。最新的工作进展有： （一）在实践中不停规范企业治理机构的运作 2008 年 6 月 12 日本行召开了年度股东大会。董事会、监 事会全面、客观和实时的向全体投资者提交了各自的年度工 作报告，接受投资者对企业治理工作展开状况的审察和监 督。在董事会招集组织，监事会出席监察下，本行顺利达成 上市一周年后的初次股东大会。本行以股东大会、董事会和 监事会为主的企业治理架构运作在实践中连续规范。 3 别的，董事会、监事会等企业治理机构踊跃展开同业上市 企业调研，研究商讨进一步完美我行董、监事会决策体制， 进一步完美董监事履职查核体制，进一步完美内控工作管理 系统等一些重要议题，努力提高企业治理整体水平。 （二）增设监事会副主席，增强监事会自己建设 2008 年 4 月，本行监事会主席刘崇明女士因退休原由， 监事郭克彤先生因工作改动原由辞任了监事会有关职务。 2008 年 6 月 12 日本行年度股东大会经过决策，增选王川先生为监事、骆小元为外面监事。本行依照章程规定以最快的程序达成监事补充，保证了监事会的正常运行。今后，依据股东大会同意的章程修正案，本行监事会增设了监事会副主席职位，在第一届监事会第八次会议分别选举王川先生、王栓林先生担当监事会主席、副主席。监事会自己建设获得增强，监事会作用发挥获得了进一步的组织保障。 （三）采纳实质行动解决同业竞争问题。 最新整顿良展： 2008 年 6 月，本行控股股东中国中信企业企业（以下简称“中信企业” ）及本行第三大股东西班牙对外银行（以下简称“ BBVA”）结合公布通告，计划以要约收买的方式对本行第二大股东中信国际金融控股有限企业（以下简称“中信国金” ）进行私有化。如私有