C-TPAT反恐风险评估计划及评估报告模板-新标准.docxVIP

东莞XXX有限公司 TPAT体系、过程风险评估计划 目的： 对整个C-TAPT体系过程潜在危害因素进行有效分析评估，并对潜在危害因素进行有效的控制，确保本公司及商业合作伙伴的C-TPAT管理体系正常运行，以及所执行的流程及程序符合C-TPAT管理体系的相关要求。 范围： 本公司以及与本公司的商业合作伙伴的C-TPAT体系、过程风险评估。 职责： 行政部负责统筹策划每年最少进行一次《C-TPAT体系、过程风险评估》。 组员包括：行政部、保安、生产部、仓库、船务部、采购部、IT部 评估标准： 根据《C-TPAT风险评估程序》指引文件 评估日期： 2020年6月4日 具体内容见 《反恐安全风险评估表》 计划制定/日期： 批准人/日期： 反恐安全风险分析评估标准 GSV-FM-081 页次 1/5 根据C-TPAT反恐危害造成不良后果的严重性及发生的可能性，对反恐安全风险危害进行评价和分类，并分析必要的“重大风险”及“不可容许风险”风险类别，以便针对性地采取相应的控制措施进行改善，以确保C-TPAT体系的正常运行。 安全风险系数 ①风险系数（RRS）是：威胁等级（T）、弱点等级（W）、后果等级（C）、可能性等级（P）的和，也就是RRS=（T）+（W）+（P） ②根据工厂实际需要，现规定当安全风险系数出现下述情况时，工厂需采取纠正及预防措施。 当后果等级（C）分值4，且可能性等级（P）分值3时； 当风险评估结果（RRS）15时，且后果等（C）分值4时； ③威胁等级（T）、弱点等级（W）、后果等级（C），可能性等级（P）四类等级的评价标准参照《C-TPAT风险评估程序》。 潜在风险评估分析GSV-FM-081 GSV-FM-081 页次 2/5 主要参加人员 序号 评估内容 区域 安全威胁说明 潜在弱点 现行管控措施说明 风险评估指标 建议改善措施/对策 责任人 威胁等级（T） 弱点等级（W） 后果等级（C） 可能性等级（P） 评估结果（RRS） 1 原材料 原材料原产地 原产地来自反恐高风险国家 原材料携带违禁物品 甄别原材料供应商，取消来自反恐高风险国家的供应商合作 2 2 3 1 8 要求各级供应商对原材料的目地国家进行核对，对高风险的国家的原材料进行核实 2 原材料运输 运输 运输商没有按反恐要求对司机进行背景调查 司机有可能调换产品或加入违禁物品 运输商对司机无要求 2 3 2 1 8 要求各级供应商选择有资质的运输公司，定期对司机进行背景调查 3 供应商 门卫 不能有效的监控阻挡非法侵入人员 门卫不能按反恐要求对人员进行监控 门卫由人事招聘，缺乏培训及背景调查 1 1 1 1 4 要求定期对门卫进行培训，门卫的职责说明要张贴，外来人员必须要核对相关的信息如身份证；外来人员的包裹需要开包检查 4 供应商 包装车间 供应商包装区域没有限制人员进出 包装过程有可能被恐怖分子放入违禁物品 供应商没有隔离包装区域，没有限制人员进出 1 1 1 1 4 培训供应商，包装车间需要授权人员进入，非授权人员需要经过批准且限定时间进入 5 供应商 仓库 产品货物被更换或掉包 仓库管理员没有进行背景调查，没有按反恐要求对来访人员进行登记，查核身份 供应商有按反恐要求对仓库管理员进行培训，没有对成品仓库存进行控制 1 2 2 1 6 培训供应商，仓库需要授权人员进入，非授权人员需要经过批准且限定时间进入 6 供应商 运输 货柜运输安全失效 运输过程被掉换货物或放入违禁爆炸物品 没有对运输商进行评估 2 3 2 1 8 要求供应商对运输商进行评估，评估合格的运输商才能执行运输，运输司机需要定期进行背景调查 GSV-FM-081 页次 3/5 主要参加人员 序号 评估内容 区域 安全威胁说明 潜在弱点 现行管控措施说明 风险评估指标 建议改善措施/对策 责任人 威胁等级（T） 弱点等级（W） 后果等级（C） 可能性等级（P） 评估结果（RRS） 7 本厂 围墙 不能有效的监控及阻挡非法侵入人员 围墙没有巡逻，可疑人员私自闯入工厂内部实施破坏活动 有保安进行巡逻 3 1 2 2 8 设置保安巡逻制度，保安交接制度 8 本厂 大门及门窗 不能 有效的监控及阻挡非法侵入人员 没有巡逻，可疑人员私自闯入工厂内部实施破坏活动 有保安进行巡逻 3 1 2