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风险辨识、评估和控制管理制度 一、目的????  为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风险进行控制、防范危急发生，特制订本制度。  二、范围????  适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、评估、管制，以及对危急设施或场所进行重大危急源辨识、平安评估、控制管理）。  三、职责  1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准公布《重大危急源清单》。  2.平安生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核《重大危急源清单》，必要时准时更新清单。  3.人事行政部（平安办）对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《平安检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大危急源清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。  4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。  四、内容  1、风险识别的范围  1.1 公司常规活动和格外规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、修理作业、办公活动等）。  1.2 全部进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。  1.3工作场所的全部设施/设备。  1.4 三种时态（过去、现在、将来）。  1.5三种状态（正常、异常、紧急）。  1.6 危急因素的种类  a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。  ?b)可参考GB/T13861-2009《生产过程危急和有害因素代码》4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。  c)可参照GB/T6441-1986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。  1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。  2、风险识别的方法  风险识别以事先分析为主的思想为指导，接受工作危害分析法（JHA）、平安检查表（SCL）、现场观看法等多种方法，可单独或联合使用。  a.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。  b.平安检查表（SCL）：平安检查表分析方法是一种阅历的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担忧全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。  c.现场观看法：通过现场实地观看、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；  3、风险识别的步骤  3.1人事行政部（平安办，为行文便利，以下直接用“平安办”称道）负责设计风险识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《平安检查（SCL）分析记录表》表格，发至各部门；  3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围” 从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《平安检查（SCL）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送平安办；  3.3平安办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；  3.4平安办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。  4、风险评价  4.1 在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价：  4.1.1直接判定法，借助分析人员的阅历、推断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列状况之一的，可直接评价为重大危急源 ：  a) 不符合法律、法规和其他要求；  ???b) 不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危急；  c) 相关方（含员工）剧烈投诉或埋怨的危急源；  d) 直接观看到可能导致的重大危急和行为性危急因素。  4.1.2接受事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=L×S:  1）事件发生的可能性L参照表1来制定  表1??????? 事件发生的可能性L推断准则  等级  标?? 准  5  在现场没有实行防范、监测、爱