ISO50001-2018能源管理体系内审检查记录表.doc

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 55 页 ISO50001-2018能源管理体系内审检查记录表 审核部门 管理层/管理代表 审核体系 ISO50001：2018能源管理体系 审核部门负责人 审核员 审核日期 2021.09.15 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 评价结果 符合 不符合 1 4.1 理解组织及其环境 公司是否确定与经营宗旨相关并影响其实现能源管理体系预期结果和提高能源绩效能力的外部和内部因素，并进行了监视和评审。 公司有制定经营分析管理制度，通过PEST、SOWT等方法对公司内外部环境进行分析 V 2 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了能源绩效和能源管理体系有关的相关方？是否确定了能源绩效和能源管理体系相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？ 公司有制定相关方需求和期望清单，明确各相关的期望，针对相关方期望制定了对应目标进行考核，每年管理评审时对要求和期望进行再次评审 V 3 4.3 确定能源管理体系的范围 是否确定了能源管理体系的范围和边界并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否包括了所有能源类型？ 明确能源管理体系认证范围：XXX产品生产涉及的能源管理过程，有明确边界，包括地址，生产系统，辅助生产系统和附属生产系统，能源类型 V 4 4.4 能源管理体系 是否确定了能源管理体系的过程？ 如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。 公司明确按照ISO 50001:2018标准建立、实施、保持和持续发展改进能源管理体系，有建立能源管理体系文件并通过OA系统发布实施。基本过程、能源方针、系统思维、切实提高能源管理效率和减少能源消耗的理念策划能源管理体系和目标指标考核。 V 5 5.1管理承诺 与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。 通过能源管理体系的运行能够有效的提升公司的能源绩效，使更加坚定了大力推行节能降耗要求。 V 与最高管理层沟通公司节能管理分管领导／管理者代表的任命，公司各级节能管理机构与人员。 组建了公司能源管理体系推行小组，能源管理体系推行小组组长XXXX V 与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。 后续将增加力度在节能技改推广执行上，并逐步完成公司落后淘汰电机的更换 V 与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。 普及节能常识，举办些公司节能相关的趣味竞赛等活动，以提高全体员工对能源管理体系的理解及对节能工作的重视 V 与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。 将节能工作视为公司降本项目的一部分，各项能源消耗降每年下降至少5%，积极配合各级政府落实节能降耗政策，积极履行公司的社会责任。 V 沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。 2020年管理评审报告出的改进措施，均有得到有效改善。 V 公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况? 公司能源管理评审一年评审一次，本次管理评审时间预计12月27日进行第一次管理评审 V 6 5.3组织的作用、职责和权限 查看“能源管理小组”批准书或其他同性质文件（如组织架构图）、各部门能源管理职责界定文件。 查能源管理手册,有编制能源管理体系组织架构图和各部门职责。 V 公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。 2020年1月1日有发即时通知,任命XX为能源管理团队组长,各部门领导为推行成员.有对应节能小组各成员职责 V 沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题? 与能源管理团队组长沟通，认为现有制度可操作性基本可行，但需要强化实施， V 与最高管理者沟通能源管理体系运行情况／节能管理工作的安排，以及效果。 与能源管理团队组长沟通，认为现有体系运行基本正常，节能检查对公司带来一定好处，但各部门领导对体系的重视程度和培训需要加强 V 公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。 设备管理部、质量管理部、行政部