运营合规第二期01160131期.pptxVIP

运营合规周报 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 2017年1月31日第2期 总第2期 概述 法规监管最新动态 ——2017年第一季度证券业从业人员资格考试公告 ——关于以盈利为目的发布金融资讯整合文章的合规问题的咨询 合规管理最新进展 ——关于全面进行事业部宣传推广活动备案的通知 ——全国区各事业部经营责任书签订进入尾声 ——员工劳动合同签订、换签工作（重要） 合规审查一周概况 ——销售话术、推广方案仍存在违规现象 ——客户异常反馈情况通报 本合规周报由法务合规部牵头，客服中心及各部门合规专员参与，每周五下班前发布 主送各事业部负责人、各事业部合规专员，抄送总裁、总经理 法规监管最新动态 2017年第一季度证券业从业人员资格考试公告 证监局官网就2017年第一季度证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下: 一、考试时间及报名时间 考试时间:2月25至26日 报名时间:1月13日17时至2月6日18时 二、考试报名条件 一般从业资格考试： 1、报名截止日年满18周岁; 2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度; 3、具有完全民事行为能力。 专项业务类资格考试： 一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。 支持鼓励： 全员积极参加证券业从业人员资格考试，做优秀巨丰人。 法规监管最新动态 关于以盈利为目的发布金融资讯整合文章的合规问题的咨询 近期，证监会网站某从事金融业务公司的工作人员咨询，其希望在互联网发布金融资讯整合文章以增加收入，咨询此业务是否合规？  12386热线回复： 一、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号），从事证券投资咨询业务，应取得中国证监会的业务许可。从事证券投资咨询业务，必须遵守相关法律、法规、规章和中国证监会规定。 二、根据《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），公司在符合规定要求的情况下，可以刊载或转发证券研究报告。对取得的证券研究报告进行编辑、整合，再将其在网站上发布并获取经济利益的行为，为自主性的发布（或提供）证券研究报告行为，即直接从事证券投资咨询业务，应取得证券投资咨询业务资格。 　　 警示： 公司通过互联网刊登和传播证券信息的，还应遵守证券信息传播相关规定。 合规管理最新进展 关于全面进行事业部宣传推广活动备案的通知 总部合规质检部正式通知，要求各事业部全面整理汇总目前正在进行的以及年后即将开展的所有对外推广宣传活动信息。 1、所有宣传推广活动应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向总公司报备。同时，每月1日前汇总上月宣传推广活动提交总部备案核查。未经报备私自进行活动推广，每发现一次扣罚5000元。 2、 禁止使用虚假、不实、夸大、误导性的其他违反《合规管理条例》的信息进行业务推广，禁止在宣传中作出买入、卖出或者持有等具体证券的投资建议。以上违规行为，每发现一次扣罚5000元。 全国区各事业部《经营责任书》签订进入尾声 总经办于上周基本完成2017年度各分公司事业部《经营责任书》签订工作，相关权利及义务，客诉处理及合规管理细则在《经营责任书》再次明确和落实，全力确保巨丰安全稳定的运营环境 员工劳动合同签订、换签工作（重要） 2016年1月中旬，北京第三事业部某员工离职后，以公司未与其签订劳动合同，未为其购买社保为由，向北京当地劳动局、社保局投诉。因为员工不签劳动合同引起的纠纷将对公司声誉造成不良影响，或可引致公司整体被劳动稽查风险。请各事业部务必重视，处理好劳资关系，保障员工基本利益。 合规审查1.16-1.31概况 销售话术、推广方案仍存在违规现象 本周重点对各事业部展业销售话术，营销推广方案进行了检查，检查过程中发现，存在以下问题（如截图）： 1、违规使用私募、布局等敏感字眼； 2、私自赠送服务期限，超过协议范围私自提供服务，存在极大安全隐患 合规审查1.16-1.31概况 客户异常反馈情况通报 1、异常反馈以反映产品服务提供投资建议有亏损为主，另外售前售后服务不一致的问题也一直存在，请各事业部加强客户服务，及时了解客户诉求并处理。 2、异常反馈中初步列为客户投诉的6起。 THANKS！