原料供应商风险评估表.xlsxVIP

原辅材料供应商风险评估表 受控编号：FS-CW-009 评估时间：2018-07-23 原料名称 供应商名称 风险分类 风险评估标准说明 风险得分 评估依据 总风险得分 21-43：低 44-65：中 66-105：高 低-1 中-3 高-5 商业规模 注册资金＞5000万 注册资金1000-5000万 注册资金＜1000万 信誉意识 24个月以上未发生法律诉讼、欺诈、恶意涨价等不诚信行为 12-24个月内发生法律诉讼、欺诈、恶意涨价等不诚信行为 12个月内发生过法律诉讼、欺诈、恶意涨价等不诚信行为 合作模式 与公司合作时间长于3年 与公司合作时间1-3年内 与公司合作时间少于1年 食品安全管理体系标准（QMS/FSMS/GFSI/HACCP等外部审核） 一年内接受并通过了FSSC22000审核（或类似标准审核） 接受过审核但审核时间超过1年 未接受过外部审核 内部实验室 实验室接受过外部认证，检测能力强 具备一定的检测能力，例如COA项目 没有检验能力 供应能力 24个月内未发生过断货、延迟供货情况 12-24个月内发生过断货、延迟供货情况 12个月内发生过断货，延迟供货情况 供应跟踪 24个月以上未发生过产品回收、退换货或者食品安全类投诉 12-24个月内发生过产品回收、退换货或者食品安全类投诉 12个月内发生过产品回收、退换货或者食品安全类投诉 是否发生过新闻媒体事件 36个月以上未发生过 18-36个月内发生过 18个月内发生过 供应客户（供应哪些知名的客户，具体举例说明） 国内外知名品牌、连锁 国内知名客户 无其他知名客户 沟通及合作意愿 主动沟通、定期回访、配合度高 正常的沟通反馈 沟通反馈不及时，配合意愿低 对上游供应商的管控能力 有供应商批准流程并定期对上游供应商进行评估和检查；对上游供应商资质有要求 部分品项有控制要求 没有管控制度 是否曾经发生过食品质量问题 24个月以上未发生过产品质量类投诉 12-24个月内发生过产品质量类投诉 12个月内发生过产品质量类投诉 新闻媒体是否报道过该食品掺假问题 过去3年内未发生过 过去1年-3年内发生过 过去1年内发生过 食品掺假可能性 不易掺假或无掺假价值 掺假可能性大，但掺假原料不易得或工艺复杂 行业内存在约定俗成或潜在的降低成本的做法 新闻媒体是否报道过该食品的食品安全问题 过去3年内未发生过 过去1年-3年内发生过 过去1年内发生过 是否建立过敏原控制程序 是 / 否 是否建立食品掺假和食品防护方案 是 / 否 是否建立食品安全文化 是 / 否 是否建立有效的追溯系统 是 / 否 是否建立有效的异物控制措施 是 / 否 清晰的供应链 是 / 否