编制内控矩阵及查找内控缺陷培训课件.pptxVIP

编制内控矩阵及查找内控缺陷; ; 内控推广自评问卷模板（现在必须填的是此表）;怎样填写内控推广自评问卷;怎样填写内控推广自评问卷;;;内控推广自评问卷填写要求;内控推广自评问卷填写练习; 情形一： 固定资产过去一年中未进行盘点。 “控制活动是否发生变化”、“控制设计是否有效”、“控制执行是否有效”三栏如何填写？;情形一建议答案： ;情形二： 固定资产12月进行了全面盘点。盘盈盘亏均按照公司政策进行了处理，但对于分支机构和控股子公司固定资产报废，从12月起改为原值金额大于200,000元的需报控股公司相关部门审批。 “控制活动是否发生变化”、“控制设计是否有效”、“控制执行是否有效”三栏如何填写？;控制活动是否发生变化（是/否）;情形三： 固定资产每年盘点一次，但此次评估期间内未进行过盘点。 “控制活动是否发生变化”、“控制设计是否有效”、“控制执行是否有效”三栏如何填写？;控制活动是否发生变化（是/否）;情形四： 各单位在填写”采购与付款“活动推广问卷时，假如出现以下情形： 1、关键控制活动描述中，没有“交合同审计审核签字”环节； 2、在控制执行环节中，没有经公司领导审批就进行了付款。 推广问卷各个栏目如何填写？ ;内控推广自评问卷填写练习—情形四建议答案;本公司控制活动责任部门[2];根据内控推广自评问卷编制内控缺陷清单;发现编号;填写完内控推广问卷后，要进行自