合规性评价控制程序.docVIP

PAGE 合规性评价控制程序合规性评价控制程序 合规性评价控制程序 1 目的 为了有效控制环境因素，保证环境目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，是一种企业内的自我评价，其它方面如：质量、职业健康安全、财务方面如有需要，可参照本程序执行。 2 适用范围 本程序适用于与本公司生产经营、服务等在环境方面中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。 3 定义或术语 合规性评价：为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应当证实其已对遵守法律法规要求(包括有关许可和执照的要求)和其他要求的情况进行了评价。 4 职责 4.1 公司总经理或管理者代表负责批准公司级合规性评价工作组及其评价报告； 4.2 分公司经理或分管领导负责批准分公司级合规性评价工作组及其评价报告； 4.3 项目经理负责批准项目级合规性评价工作组及其评价报告； 4.4 工程部负责本程序的归口管理； 4.5 法务部负责组织识别适用的法律法规和其他要求； 4.6 各级主管部门组织、推荐工作组长和评价员，并对工作组的评价活动予以指导、管理； 4.7 合规性评价工作组组长负责合规性评价活动的策划，合理分工，撰写合规性评价报告，提出改进建议，对评价活动实施的有效性负责； 4.8 合规性评价员根据分工，客观实际进行调查、分析，并作出评价建议； 4.9 各级单位、部门负责依据业务分工，提供管理体系运行记录和文件，提供评价所需 - PAGE 2 - 的资源和便利，配合工作组工作。 4.10 合规性评价员的要求 4.10.1 熟悉环境方面的法律法规、标准、规范和各方面的其他要求； 4.10.2 具备环境内审员资格或经过ISO14001：2004标准的培训； 4.10.3 了解环境科学、环境管理原则、环境管理工具知识； 4.10.4 掌握本公司的重要环境因素及其识别评价、运行控制方法； 4.10.5 与被评价的工作无直接责任关系。 5 工作程序 5.1 合规性评价的依据 1、环境方面法律法规包括： a) 国家的或国际性的法律、法规要求； b) 省部级的法律、法规要求； c) 地方性法律、法规要求。 2、应遵守的其他要求例如： 与政府机构的协议； 与顾客的协议； 非法规性指南； 自愿性原则或业务规范； 行业协会的要求； 与社区团体或非政府组织的协议； 本单位或上级单位对公众的承诺； 本单位的要求等。 5.2 合规性评价依据的证据 1．无地方环境保护主管部门通报； 2．污染物排放记录； 3．废弃物依法处置的记录； 4．节能降耗统计记录； 5．产品环境指标的监测记录； 6．环境影响评价报告和“三同时”验收报告（自建项目或工程总承包项目）； 7．危险化学品及消防管理的记录； 8．相关手册、程序、制度、指南等； 9．其他相关的记录等。 5.3 评价信息输入 1．环境方面应适用的法律、法规和其他要求识别情况及其培训教育情况； 2．环境因素的识别及其与法律、法规和其他要求的关系运用情况； 3．对重要环境因素进行控制情况，与相关方的沟通情况； 4．环境保护方面的各项制度和许可（如排污申报、环评、“三同时”等）执行情况； 5．环境方面违规情况的报告、顾客、周边邻居、相关方的投诉、报怨、改进的建议处理和回应情况； 6．化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况； 7．可能影响环境管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等； 8．重大环境事故的处理或改进的建议； 9．为贯彻相关法律法规和其他要求能否及时制定或遵守管理手册、程序、制度、指南等情况。 5.4 合规性评价的实施 5.4.1 工作组的成立 1．经工程部推荐可成立公司级的合规性评价工作组，由公司管理者代表或总经理批准。 2．经分公司主管部门推荐可成立分公司级的合规性评价工作组，由分公司总经理或分管领导批准。 3．经项目安全负责人推荐可成立项目级的合规性评价工作组，由项目经理批准。 5.4.2 合规性评价的分级实施 1．本公司的合规性评价分公司级、分公司级、项目级三级分别实施。 2．公司合规性评价工作组可对公司总部、分公司、项目进行评价，可与内审、综合检查结合进行，但合规性评价一定是独立的过程； 3．分公司合规性评价工作组可对分公司本部、项目进行评价，可与综合检查结合进行，但合规性评价一定是独立的过程； 4．项目合规性评价工作组对本项目进行评价，应单独进行。 5.4.3 合规性评价的频次 1．公司级合规性评价应每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行； 2．分公司级合规性评价应每半年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过6个月，对毎个项目应在施