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知识产权体系贯标：内部审核程序 1目的对内部审核有效掌握，正确策划和施行学问产权管理体系内部审核，为学问产权管理体系改良供应根据，确保学问产权管理体系运行持续有效。2适用范围适用于公司内学问产权管理体系的内部审核。3职责a〕管理者代表负责策划制定年度内审方案，确定并组织公司内审工作。b〕学问产权部执行内审方案，组织内审员施行内审工作。c〕被审核部门协作内审工作，按内审要求承受审核。d〕相关部门支持内审工作，对内审工作必要的帮助和协作，并担当相应的工作。4流程5要求5.1年度内审方案5.1.1依据学问产权体系的过程活动、区域情况、目的绩效运行状况及其重要程度和以往审核结果，由体系办公室策划全年审核方案，每年内审至少一次，滚动审核按年度内审方案和质量体系运行状况确定，另外，出现以下状况，必要时进展内审：a〕组织机构、管理体系发生重大改变后；b〕出现重大学问产权纠纷；c〕当合同要求或顾客需要评价学问产权管理体系时开展内审活动；d〕法律、法规及其他外部要求的变更；e〕在承受其次、第三方审核之前；f〕在学问产权认证证书到期换证前；g〕总裁提出内审要求时。5.2编写审核施行方案5.2.1学问产权部策划编制《内审方案》，经管理者代表审批后分发至内审员、被审核部门负责人，内容主要为：a〕审核目的、范围、方法、根据；b〕内部审核的工作支配；c〕审核组成员；d〕审核时间、地点；e〕受审部门及审核要点；f〕首、末次会议时间及参会人员；g〕其它需要说明的事项。5.2.2内审组由管理者代表确定，在公司内审员中选定适宜的人选作为内审组成员，人数与审核内容相适应。内审员由与受审核工作无挺直关系的人员担当，且持有有效的内审员资格证书者优先，审核组长应具有肯定的审核阅历。5.2.3内审方案在内审五天前发出。5.3编写内审检查表审核组组长按内审施行方案中的目的、范围、根据要求，组织编写《内审检查表》，在审核前分发给内审组成员，作为现场审核的提纲，并预备好作为审核的根据资料。5.4首次会议5.4.1审核组长主持会议，作好会议签到和记录。5.4.2管理者代表、审核组长、审核组成员、被审核部门相关负责人参与会议。5.4.3审核组长介绍内审目的、范围、根据、方法、组员和内审日程支配及其他有关事项。5.4.4其它人员需要说明的的事项。5.5现场审核5.5.1审核组依据审核要求对受审部门现场进展审核，内审员通过与相关人交谈、查阅文件、检查现场、搜集客观证据，记录在内审检查表中。5.5.2内审员公正、客观地对待问题，对发觉的问题准时与被审核部门相关人员交换看法，认可事实。5.6审核组会议5.6.1审核组长理解各审核组工作进程，协调布置有关工作，对客观证据进展汇总分析，作出公正推断，打算是否需要开具《不符合项报告》及确定不合格类型。审核组会议在末次会议前进展。5.6.2《不符合项报告》由内审员依据发觉的不符合事实开出，一般状况下，《不符合项报告》由不符合事实发觉点部门接收。5.6.3不符合项类型：a〕严峻不符合项：与学问产权体系的标准文件要求相比明显不符合，系统失败；缺少一个或一个以上要求，一般不符合项集中在一个部门或一个要求，区域性失效；对学问产权体系运行或产品质量影响有严峻后果；b〕一般不符合项：孤立、偶尔失效和性质细微的事项。c〕观看项：虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题；有不合格的迹象，但未找到准确证据；需要提示的留意事项。5.7末次会议5.7.1审核组长主持会议，作好会议签到和记录。5.7.2管理者代表、审核组长、审核组成员、被审核部门相关负责人、其他相关部门负责人参与会议。5.7.3审核组长重述内审目的、范围、根据、方法及其它有关事项。5.7.4审核组内审员介绍审核状况，宣读《不符合项报告》。5.7.5被审核部门对提出的问题释疑，相关部门对不合格事实确认签字，接收《不符合项报告》。5.7.6相关领导总结讲话。5.8《不符合项报告》自接收日起5个工作日内提交缘由分析及订正措施方案，提交管理者代表审批。5.9内审报告5.9.1现场审核后一周内，审核组长完成“内审报告〞，经管理者代表审批，发至各有关部门，抄送总裁和管理者代表。5.9.2审核报告内容a〕审核目的、范围、方法和根据；b〕审核组成员、受审核部门代表名单、审核日期，审核过程综述；c〕审核方案施行状况分析、不合格数量及严峻程度、不符合项报告分布；d〕存在的主要问题分析；e〕对公司学问产权管理体系有效性、符合性结论及今后应改良的地方。f〕订正措施要求，审核报告抄送对象等。5.9.3审核报告作为管理评审的输入内容。5.10订正措施施行5.10.1《内审不符合项报告》接收