私募基金管理人尽职调查清单.pdf

天津玺名律师事务所 私募基金管理人尽职调查清单 尽职调查清单 致各基金管理公司： 结合中国基金业协会于上海、 北京的重要培训会内容， 根据法律意见书指 引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单 准备相关材料： 1.关于申请机构是否依法成立的主体 1.1 申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。 1.2 申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的 提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可 证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。 1.3 申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。 2. 申请机构的经营范围 2.1 申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。 特别注意： 1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。不含的应特 别提示，同时建议申请机构变更经营范围。 2 ）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。比如：民间借贷、民间融资、 配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B、众筹、保理、担保、房