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股份报价转让业务培训2011年3月目 录一、市场发展历程二、市场架构及主要制度三、公司挂牌条件与程序 四、尽职调查五、内核 六、备案审查 七、挂牌及股权管理八、报价转让第一章 市场发展历程（一）代办股份转让服务业务正式启动。 2001年6月12日，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，中国证券业协会（以下简称协会）发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让服务业务正式启动 。 市场功能：解决两系统挂牌公司流通股的转让问题 。 1992年和1993年，全国证券自动报价系统(以下简称STAQ系统）和全国电子交易系统（以下简称NET系统）作为法人股的流通市场开始运行，但因后来运行中出现的一些问题，两系统分别于1999年9月9日和10日被关闭，原挂牌公司流通股东也随之失去了相应的股份交易场所。（二）引入退市公司到代办系统挂牌 为妥善解决退市公司股份转让问题，2001年11月30日，中国证监会发布了《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》，规定退市公司可以进入代办系统，这是代办系统功能的第一次扩展。由此，积极为退市公司提供股份转让服务成为代办系统的重要任务之一。文件发布后，有4家退市公司陆续进入代办系统挂牌，但由于当时没有强制性要求，仍有较多退市公司未到该系统挂牌。 （三）上市公司退市后强制平移到代办系统挂牌 2004年2月，中国证监会下发了《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），该文件规定了退市平移机制，强制上市公司退市以后必须进入代办系统。 （四）中关村股份报价转让试点业务的推出 2006年1月16日，经中国证监会批准，协会发布了《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》及相应配套规则，园区公司进入代办系统进行股份报价转让试点工作正式启动。（五）代办系统发展规划 一是鉴于国家级高新技术产业开发区相关基础准备工作相对成熟，将首先允许国家级高新技术产业开发区内具备条件的未上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份公开转让，进一步探索场外交易系统运行规律和管理经验；二是在制度体系和工作机制基本形成并稳定运行后，将市场服务范围扩大到全国具备条件的股份有限公司。 目前，扩大试点的各项准备工作正在积极稳妥推进。 ——中国证监会有关部门负责人答记者问 · 2011年3月21日公司挂牌情况（截至2011年2月末）公司类别挂牌公司家数挂牌股票只数每周转让1次每周转让3次每周转让5次小计1.代办转让公司　　　　　 原NET与STAQ公司82158 退市公司　　　　　 退市公司(A股)422516142 退市公司(B股)63306 退市公司小计442819148 代办转让公司合计5230206562.报价转让公司76---76 合 计128---132成交情况-股份转让公司成交情况-股份报价公司市值与股本（截至2011年2月末）公司类别总市值(万元)流通市值(万元)总股本(万股)流通股本(万股)1.代办转让公司　　　　 原NET与STAQ公司207,006 170,485 75,778 63,587 退市公司　　　　 退市公司(A股)1,062,362 394,556 638,881 251,351 退市公司(B股)27,259 20,117 33,377 23,452 退市公司小计1,089,621 414,673 672,257 274,804 代办转让公司合计1,296,626 585,158 748,036 338,391 2.报价转让公司--273,357 -注：退市B股市值数据按本月底人民币与美元汇率折算得到。　　第二章 市场架构及主要制度代办股份转让系统—以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖非上市公司股份为核心业务的股份转让平台原NET、STAQ系统挂牌公司主板及中小板退市公司股份转让代办股份转让系统中关村科技园区公司其他国家级高新区公司股份报价其他业务规划中主板中小板创业板统一监管下的全国性场外市场打造蓝筹中小企业冠军摇篮创业创新，高成长上市资源孵化器、蓄水池解决大多数中小企业资本市场服务需要代办系统证监会统一监管下的全国性场外市场，中国多层次资本市场的重要组成部分监管机制协会自律管理为主导的多层次监管机制中国证监会：制定政策、批准规则等中国证券业协会：通过自律规则对市场、业务、券商进行自律管理代 办系 统证券公司：推荐公司挂牌、代理投资者买卖、对挂牌公司规范运作、信息披露等进行持续督导地方政府：试点资格认定，资金政策支持，风险应急处置运行架构代理开户、股份托管、清算登记公司股份登记中国证券业协会主 办 券 商推荐挂牌、信息披露督导挂牌公司自律