风险控制管理制度等五项制度版.docVIP

. . . .word.zl. 风险控制管理制度 第一章 总那么 第一条 为保障公司股权投资业务的平安运作和管理，加强公司部风险管理，规投资行为，提高风险防能力，有效防和控制投资工程运作风险，根据?证券公司直接投资业务试点指引?等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本方法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金对境企业进展的股权投资类业务。 第三条 风险控制原那么 公司的风险控制应格遵循以下原那么： 〔1〕全面性原那么：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监视、反响等各个环节； 〔2〕审慎性原那么：部风险控制的核心是有效防各种风险，公司部门组织的构成、部管理制度的建立要以防风险、审慎经营为出发点； 〔3〕独立性原那么：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，