金融理财师AFP资格认证习题集六试卷.docVIP

试卷第 PAGE 5 页共 NUMPAGES 8 页 金融理财师AFP资格认证习题集六试卷 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列资产中属于有形资产的是( )。 A.黄金 B.股票 C.债券 D.期权2、下列投资 工具，按照风险程度，从小到大的排列顺序为( )。(1)国库券(2)中长期国债(3)普通股(4)期货 A.(1)(2)(3)(4) B.(1)(2)(4)(3) C.(2)(1)(3)(4) D.(2)(1)(4)(3)3、以下属于金融中介的是( )。(1)商业银行(2)基金公司(3)保险公司(4)投资经纪商 A.(1)(2)(3) B.(1)(2)(4) C.(1)(3)(4) D.(2)(3)(4)4、小王购买了ABC公司的新发行股票后，想将部分ABC股票卖出，他应在( )进行交易，这笔交易是在( )之间进行的。 A.一级市场，小王和ABC公司 B.一级市场，小王和其他投资人 C.二级市场，小王和其他投资人 D.二级市场，小王和ABC公司5、下列有关一级市场和二级市场的说法中，错误的是( )。 A.一级市场是新证券发行的场所 B.二级市场是已上市的证券在投资者之间交易的场所 C.一级市场依靠二级市场提供流动性 D.NASDAQ 市场是著名的柜台外市场6、假设2007年1月18日某只股票有如下四个买单，那么成交顺利为( ). A.(1)(2)(4)(3) B.(1)(2)(3)(4) C.(4)(2)(3)(1) D.(4)(2)(1)(3)7、因担心价格调整，老张急于卖掉手中2000股ABC股票，井希望马上成交，如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料的不理想。老张最有可能使用的是( )。 A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.限购指令8、假设A 股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示:假定你的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令。价格5.39,数量2600股，那么成交情况为( ) A.成交300股，价格为5.39元 B.成交1800股,价格为5.35元 C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元 D.成交2600股，价格分别1800股5.35，800股5.369、小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误这笔交易会给她造成巨大损失，作为她的理财顾问，你建议小林使用( )控制损失。 A.止损指令 B.限购指令 C.限价指令 D.市价指令10、某日NASDAQ市场做市商对某股票报价为每股$5.61 / $5.86，阿兰 想购买1000股该股票，他应支付( )。 A.5,610美元 B.5,860美元 C.5,735美元 D.尚不能确定11、你用保证金以每股70美元购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金是40%，维持保证金是30%，请问股价在什么水平下，将接到追加保证金通知? ( )(假定 股票不分红，忽略保证金利息，最大化利用保证金规定) A.40.00元 B.48.35元 C.60.00元 D.75.38元12、经过分析，小陈认为ABC股票价格被高估,决定通过融券卖空ABC股票2000股，卖价为9美元/股，初始保证金率为60%，维持保证金率为30%，当股票价格高于( )时，小陈会收到补充保证金的通知。(《假定股票不分红，忽略保证金利息，最大化利用保证金规定) A.11.08美元/股 B.15.14美元/股 C.6.92美元/股 D.9.70美元/股13、下列各项中不属于交易成本的是( )。 A.交易佣金 B.交易赋税 C.做市商出价 与要价的差价 D.资本损失14、下列各项中属 于证券监管目标的是A.(1)(3) B.(1)(2)(4) C.(2)(3)(4) D.以上全部都是15、以下哪些行为会受到证券监管机构的惩罚( )。(1)公司总经理刘明知道本公司将被收购,因此自己和亲友在消息尚未公开时开始大量购买本公司股票(2)几个机构投资人商定下周起同时大量购买AB