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北交所股票交易知识测试题含答案 客户名称：资金账号： 一、单项选择题（每题10分） 1、以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是？（B） A竞价交易B场外交易 C大宗交易D盘后固定价格交易 2、北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括？（C） A限价申报B本方最优市价申报 C定价申报D最优五档即时成交剩余撤销 E对手方最优市价申报F最优五档即时成交剩余转限价 3、以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是？（A） A北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日不设涨跌幅限制 C股票退市整理期首日不设涨跌幅限制 D价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。 4、北交所股票交易限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是？（B） A买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上是个最小价格变动单位（以孰高为准） B买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小变动单位（以孰低为准） D,买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于大宗交易表述错误的是？（B） A无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不高于前收盘的130%或当日已成交的最高价格中的较高者 B无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者 C有价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格由买卖双方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。 D大宗交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的。 二、判断题（每题10分） 1、投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。（对） 2、投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（错） 3、股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不例外。（错） 4、股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。（错） 5、投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（对） 客户签字： 日期： 营业部填写：计算客户得分 以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？(D) 发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司； 最近一年期末净资产不低于5000万元； 向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人； 公开发行后，公司股本总额不少于5000万元； 关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是:(B) 若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司无需披露其在境外交易所披露的信息； 发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，上市公司应当及时披露临时报告； 若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露； 若上市公司董事会认为相关事件可能对股票交易价格或投资者决策产生较大影响，但没有达到北交所规定的披露标准,上市公司可以选择不进行临时披露； 有关北交所上市公司停复牌规则，以下说法正确的是：（C） 上市公司未在规定期限内披露季度报告，公司股票应当于报告披露期限届满的次一交易日停牌3天； 上市公司因筹划重大资产重组或发行股份购买资产的，可以申请停牌，且停牌时间不超过5个交易日； 上市公司筹划重大事项，应当在股票不停牌的情况下分阶段披露所筹划事项的具体情况，不得以相关事项结论尚不确定为由随意申请停牌； 上市公司无法在停牌期限内完成相关事项筹划，可以在充分披露筹划事项进展、继续停牌的原因和预计复牌时间后向本所申请继续停牌，但连续停牌时间不得超过30个交易日； 北交所有关交易类强制退市的规则规定，上市公司连续60个交易日出现（A）情况，交易所将终止其股票上市。 股票每日收盘价均低于每股面值； 股东人数均少于300A; 股票交易市值均低于5亿元； 公司股票名称前带有“*ST”标识； 5.有关北交所交易日竞价交易方式的交易时间说法错误的是：（D） 每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时间； 每个交易日的9：30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时段； 14:57至15:00为收盘集合竞价时间； 交易时间内因故停市，交易时间可作顺延； 6.下列关于北交所申报机制的说法正确的是：（A） 每个交易日的开盘集合竞价、收盘集合竞价时段不接受撤销申报； 会员应当按照接受投资者委托的成交量大小顺序及时向交易所申报； 北交所接受交易参与人的协议申报和市价申报； 市价申报可适用于无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易； 7.投资者采用