上海证券交易所客户交易行为管理指引资料.pdfVIP

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监 督管理条例》、 《证券公司风险处置条例》、 《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证 券交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证 券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，