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北京点趣教育科技有限公司总结：2020年期货从业人员考试《法律法规》试题练习 1、涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨 跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。【单选题】 A.2 B.1 C.3 D.5 正确答案:B 答案解析: 《期货交易管理条例》第八十一条涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得 高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措 施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【单选 题】 A.2 B.3 C.6 D.12 正确答案:B 答案解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条期货公司董事、 监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉 或者应当知悉之日起3 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 3、期货公司新增持有3%以上的股权的股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构批准。 （）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B 答案解析: 《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机 构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整 股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机 构规定的其他事项。 4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指( )。【多 选题】 A.期货公司的总经理、副总经理 B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人 正确答案:A、B、C、D 答案解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条高级管理人员，是指 期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实 际履行上述职务的人员。 5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标 作出规定。【多选题】 A.净资本与净资产的比例 B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.资产负债表 正确答案:A、B、C 答案解析: 《期货交易管理条例》第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经 营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比 例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管 理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 6、未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。【单选题】 A. 国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货业协会 正确答案:C 答案解析: 《期货交易管理条例》第二十七条未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货 交易即时行情。 7、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。【单选题】 A.1 B.3 C.5 D.10 正确答案:B 答案解析: 《期货公司监督管理办法》第六条申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不 少于3 人。 8、会员制期货交易所理事会设理事长1 人、副理事长1 至2 人。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析: 《期货交易所管理办法》第二十七条会员制期货交易所理事会设理事长 1 人、副理事长 1 至2 人。 9、下列关于资产管理计划的募集方式，说法正确的是（）。【多选题】 A.证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 B.证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管 理计划 C.证券期货