5篇 2021-2022北交所个人合格投资者股票交易开户股转业务知识测试测评问卷 （含答案）.docxVIP

5篇2021-2022北交所个人合格投资者股票交易开 户股转业务知识测试测评问卷（含答案） 户股转业务知识测试测评问卷 （含答案） 北交所合格投资者知识测评1 1、 北交所股票可能因触及退市情形被终止上市。因触及交易类情 形被终止上市的北交所股票，不进入退市整理期。 对（）错（） 2、 北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为（）%, 投资者应当关注可能产生的股价波动风险。 A、 10% B、 20% C、 30% D、 40% 3、 个人投资者参与北交所市场股票交易，应当符合申请权限开通 前20个交易日证券账户 和资金账户内的资产日均不低于人民币 （）万元（不包括通过融资融券融入的资金和证券）。 TOC \o 1-5 \h \z A、 10 万 B、 30 万 C、 50 万 D、 100 万 4、 机构投资者参与北交所股票交易，应当符合参与证券交易24个 月以上。 对（）错（） 5、 北交所股票竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。 A、 10万股 B、 100万股 C、 200万股 D、 1000万股 6、 北交所股票交易单笔申报数量低于10万股，或者交易金额低 于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。 对（）错（） 7、 北交所主要服务创新型中小企业，企业多处于成长期，规模可 能偏小，往往具有依赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、 应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市后的持续创新能力、收入 及盈利水平等仍具有较大不确定性。 对（）错（） 8、 北交所新股发行可以采用定价、询价、竞价三种方式，由发 行人和主承销商协商确定。 对（）错（） 9、 发行人发行承销过程中，出现预计发行后总市值无法满足招股 文件所选上市标准的，将按规定（）发行。 A、 中止 B、 暂停 C、继续 10、 北交所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排，上 市公司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有 的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通 投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。 对（）错（） 11、 北交所设置四套上市标准，其中不允许未盈利企业上市。 对（）错（） 12、 北交所股票可能因触及退市情形被终止上市。因触及财务类、 规范类及重大违法类情形被终止上市的，进入退市整理期交易（） 个交易日，且首个交易日不设价格涨跌幅限制。 TOC \o 1-5 \h \z A、 10 B、 15 C、 20 D、 30 13、 有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的北交所股票，在连续 竞价阶段的限价申报应当符合买入申报价格不高于买入基价格的（）％ 或买入基准价格以上10个最小价格变动单位（以孰高为准）；卖 出申报价格不低于卖出基准价格的（）%或卖出基准价格以下10个 最小价格变动单位（以孰低为准）。 A、 102 98 B、 120 80 C、 110 90 D、 105 95 14、 通过竞价交易买卖北交所股票的，单笔申报数量应当不低于 （）股，卖出股票时，余额低于（）股的应当一次申报卖出。 TOC \o 1-5 \h \z A、 10 B、 100 C、 200 D、 1000 15、 北交所股票交易的计价单位为“每股价格。股票交易的申 报价格最小变动单位为（）元人民币。 A、 0. 01 B、 0. 001 C、 0. 1 D、 1 北交所股票交易知识测试问卷2 投资者可通过以下哪种方式参与北交所股票交易（D） 竞价交易 盘后固定价格交易 大宗交易 D.以上方式皆可 通过竞价交易买卖北交所股票的，单笔申报数量应不少于（A） TOC \o 1-5 \h \z 100 股 200 股 500 股 不设置限制 北交所首次公开发行上市的股票，上市后的前（A）个交易日设 价格涨跌幅限制。 1 2 3 5 北交所股票上市首日后股票竞价交易涨跌幅限制为（A） 无涨跌幅限制 50% 30% 10% 北交所接受以下类型的市价申报（E） 对手方最优价格申报 本方最优价格申报 最优5档即时成交剩余撤销申报 最优5档即时成交剩余转限价申报 E..以上方式皆可 北交所股票交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不 低于100万元人民币的，可以采用大宗交易方式。（A） 正确 错误 北交所上市公司不存在公开发行时尚未盈利的情形。（B） 正确 错误 北交所股票采取竞价交易方式的，每个交易日的9: 15至9: 25 为开盘集合竞价时间，9: 30至11: 30、13: 00至14: 57为连续 竞价时间，14: 57至15:00为收盘集合竞价时间。（A） 正确 错误 北交所股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（B） 字样。 TOC \o 1-5 \h \z A、 ST B、 *ST C