2021年5月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年5月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 会员设会员代表人（ ）名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者教育基本原则（ ）。A. 不可替代市场参与者监管B. 投资咨询等同于投资者教育C. 投资者教育有固定模式D. 存在广泛适用的投资者教育计划正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（ ），还应当遵守与基金业相关的（ ）及其所属机构各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A. 部门规章、自律规则B. 公司制度、自律规则C. 部门规章、公司制度D. 公司制度、部门规则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。A. 3个月B. 5个月C. 6个月D. 9个月正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于董事会的合规职责说法错误的是（ ）。A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能D. 无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金一般（ ）公布一次基金净额和资产净值。A. 每年B. 每月C. 每天D. 十五天正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于诚实守信职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（ ）。A. 不得进行关联交易B. 不得欺诈客户C. 不得操从市场D. 不得从事内幕交易正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金推介材料不包括（ ）。A. 机构投资者推荐信B. 宣传海报C. 宣传单D. 广吿正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金监管的目标不包括（ ）。A. 保护投资人及相关当事人的合法权益B. 规范证券投资基金活动C. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展D. 保护股东的合法权益正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于债券的分类，以下表述错误的是（ ）。A. 可根据发行者分类B. 可根据信用等级分类C. 可根据收益率高低分类D. 可根据债券期限分类正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A. 公募基金和私募基金B. 在岸基金和离岸基金C. 增长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 封闭式基金，开放式基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ETF与LOF在申购、赎回机制的区别（ ）。Ⅰ.对价不同Ⅱ.场所不同Ⅲ. 规模限制不同Ⅳ.费率不同A. ⅠB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A. 主动型基金与被动型基金B. 公司型基金与契约型基金C. 股票基金与债券基金D. 离岸基金与在岸基金正确答案：