基金公司委托管理协议.docxVIP

基金公司委托管理协议 基金公司托付管理协议篇一：基金与资产管理公司之间的托付管理协议XXXX投资基金〔筹〕托付管理协议〔初稿〕甲方：XX投资基金〔筹〕委派代表：地址：邮编：电话：乙方：XX资产管理有限公司法定代表人：地址：邮编：电话：鉴于：1、甲方是一家依法注册登记成立并有效存续的有限合伙企业，从事股权投资、债权投资和其他工程投资。2、乙方具有从事股权投资、债权投资和其他工程投资等方面的相关专业人员并具有相关的专业阅历。甲、乙双方现经友好协商，现就甲方托付乙方为其从事股权投资、债权投资和其他工程投资供应工程投资询问和管理效劳相关事宜达成协议如下：第一条合作方式1、甲方在进展工程投资的过程中，乙方根据本协议商定向甲方供应投资工程管理和投资询问效劳。2、甲方向乙方支付管理费、投资收益分成。其次条乙方为甲方供应效劳的范围和方式1、投资工程挑选〔1〕查找具有投资价值的投资工程和投资企业，与可能的合作对象进展初步接触洽谈。〔2〕通过各种渠道调查、理解可能的合作对象和投资工程的根本状况，出具调查报告并向甲方供应。必要状况下，对可能具有投资价值的工程自行或托付相关专业机构进展尽职调查，对投资工程进展可行性分析。依据调查结果和可行性分析结果，初步选定投资的工程和企业。〔3〕对初步选定的投资工程和企业的投资价值、投资回报、投资周期、投资风险等方面进展评估，深化理解初步选定的企业的经营情况和财务情况，出具相应的评估报告并向甲方供应。〔4〕向甲方供应初步选定的投资工程和企业的可行性分析看法以及投资方案。依据甲方要求向甲方投资决策委员会汇报、说明投资方案，承受甲方投资决策委员会的询问，并依据甲方投资决策委员会的看法对投资方案进展相应修订。2、投资协议签订〔1〕依据甲方的投资打算制定具体的投资方案和施行方案。〔2〕与合作对象或被投资企业进展协商会谈，依据甲方的看法起草修订投资协议。将起草后的投资协议提交甲方执行合伙人，由甲方执行合伙人与合作对象或被投资企业签订。3、工程管理〔1〕乙方负责施行投资方案，对投资工程进展掌握和监管。〔2〕掌握投资过程，对被投资企业和合作对象履行投资协议的状况进展监视，对投资工程的进展进展跟踪，随时依据甲方的要求向甲方汇报投资工程的施行状况。〔3〕每季度向甲方供应一份投资工程施行状况的书面汇报，书面汇报应当包括该季度各投资工程的进展、投资方案施行状况、投资风险等方面的状况。依据甲方的要求，向甲方投资决策委员会汇报投资工程。〔4〕预防投资风险。4、工程融资〔1〕对投资工程和被投资企业供应融资询问，供应融资建议。〔2〕对投资工程和被投资企业制定融资方案，介绍融资合作单位，进展相应的协调联络。5、工程退出〔1〕制定被投资企业的股票上市〔IPO〕方案及其他股权转让方案。〔2〕根据公司上市的要求对被投资企业进展辅导改造，确保被投资企业到达上市条件。〔3〕执行被投资企业的上市方案及其股权转让方案。6、其他效劳〔1〕对于挺直投资的企业供应上市辅导并推动企业在国内外证券市场上市交易。〔2〕为被投资企业的进展方案、财务管理、组织架构以及法律事务等方面供应宏观指导：包括关心培训高级管理人员；供应技术、专家看法和市场调查方面的信息；关心企业与其他商家建立战略性合作关系；为企业供应更多的融资渠道；在企业合并、收买、重组和上市过程中供应关心。〔3〕指派[ ]名具有投资阅历的专业人员担当甲方投资决策委员会的委员。该[ ]名委员应当仔细、勤勉尽责的履行职责，并应遵守甲方有关投资决策委员会委员的相关规定。〔4〕本协议商定及双方商定的其他效劳。第三条甲方资金托管1、乙方应当根据如下规定承受甲方托付的资金托管银行〔以下简称“托管银行〞〕的监视与核查：托管银行有权依据甲方与其签订的合作协议、甲方的受权托付以及有关法律法规的规定对甲方托管资金的投资范围、资产核算、资产净值的计算、管理费、投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进展监视和核查。乙方应当予以主动协作。托管银行发觉乙方的违规行为，有权准时以书面形式通知乙方限期订正，乙方收到通知后应准时核对确认并以书面形式给托管银行和甲方发出回函进展说明，并准时订正。2、乙方应当根据如下要求对托管银行进展监视和核查：乙方应当依据本协议商定、甲方的指令以及有关法律法规的规定对托管银行执行乙方的指令的状况、保管甲方托管的全部资产的状况、是否擅自动用托管资产的状况、准时根据乙方的指令支付各项费用的状况等事项对托管银行进展监视和核查。乙方应当定期〔每季度不少于一次〕对托管银行保管的资产进展核查。乙方发觉托管银行未对甲方托管的资产实行分账管理、擅自挪用托管资产、因托管银行的过错导致托管资产灭失、减损、或处于危急状态的，应以书面