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— PAGE \* Arabic 1 — 企业年度风险评估报告 企业年度风险评估报告  为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的  有效控制。  一、企业基本情况  1、公司名称：XXXX有限公司  2、公司地址：XXXXX  3、企业经营范围：XXXXX。  4、公司股权架构：  5、风险管理组织架构：  2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共  同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具  体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：  二、企业风险评估情况  1、组织架构  公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。  公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公  会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。  2、发展战略  公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备  委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。  3、人力资源  公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重  要岗位离职人员签订了商业保密协议。  随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。  4、社会责任  公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理  水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入  到企业管理理念。  公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，  使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。  企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业2012年度顺利通过船级社产  品质量、职工健康安全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范管理制度，2012年度企业质量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污  染事故，有效降低了质量、环境与安全生产风险。  第 3 页共 7 页  5、企业文化  公司这些年来一直重视企业文化建设，拥有独具特色的企业文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”企业宗旨。2012年度编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的  成绩与不足进行评价，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。  6、  资金活动  公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面  的决策制度，对子公司资金活动进行统一控制。  公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。  公司通过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对投资进行了评估。  公司定期制订资金运营计划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。  通过检查评估，企业在资金活动方面未发现重大风险， 7、采购业务  公司通过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式  及流程管理办法》等制度规范了公司采购与付款的管理，通过物资采购计划审批流程、采购价格审批流程、采购结算