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2020基金从业资格考试模拟试题及答案 2020 基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共 80 道，每题 0.5 分；下列每小题有四个备选答 案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题 目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：( ) A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：( ) A.存款 B.股票 C.债券 D.基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资 格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询 从业资格。 A.5 B.10 C.15 D.20 1 2020基金从业资格考试模拟试题及答案 (4)截至 2008 年 6 月底，我国共有( )家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60 (5)央行发行央票是为了( )。 A.筹集自有资本 B.筹集债务资本 C.调节商业银行法定准备金 D.减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A.1997 年 B.1998 年 C.1999 年 D.2000 年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 ( )个月披露一次更新的招募说明书。 A.6 B.2 C.3 D.1 2 2020基金从业资格考试模拟试题及答案 (8)1924年 3 月 21 日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美 国式基金的真正起步。这也是世界上第一 ( )。 A.契约型投资基金 B.公司型开放式基金 C.股票基金 D.封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核 算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行 核对的过程。 A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于 ( ) 元人民币，且必须为实缴货币资本。 A.1000 万 B.2000 万 C.5000 万 D.1 亿 (11)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A.健全性原则 3 2020基金从业资格考试模拟试题及答案 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则 (12)( )是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法 规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把 委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合 投资。 A.基金管理业务 B.受托资产管理业务 C.基金销售业务 D.投资咨询服务业务 (13) 《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于( )实施。 A.1998 年 12 月 29 日 B.1999 年 1 月 1 日 C.1999 年 7 月 1 日 D.1999 年 12 月 1 日 (14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是( )。 A.发行市场和交易市场 B.一级市场和二级市场 C.有形市场和无形市场 D.初级市场和次级市场 (15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义( ) 4 2020基金从业资格考试模拟试题及答案 A.切实保障证券公司利益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要 依据，是提高证券市场效率的需要 (16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法， 更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认 （申）购费用及认（申）购份额计算方法进行