2021初级银行资格银行业专业实务（银行管理）预测题part10.docx

第1题 单选题以风险为本的合规管理计划的内容不包括( )。A.合规风险评估B.合规风险框架C.特定政策和程序的实施与评价D.合规性测试 【解析】 正确答案：B。合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。 第2题 判断题银行业金融机构应对存在重大环境风险、社会风险的客户进行名单制管理。 ( )A.对B.错 【解析】 正确答案：A。银行业金融机构应对存在重大环境和社会风险的客户实行名单制管理，要求其采取风险缓释措施，包括制定并落实重大风险应对预案，建立充分、有效的利益相关方沟通机制，寻求第三方分担