清洁能源基地不合格项处理管理制度范本.docxVIP

清洁能源基地不合格项处理管理制度 清洁能源基地不合格项处理管理制度 第一章 总则 第一条 为了对工程现场施工过程中出现的不合格(不符合)进行有效的控制，防止不合格的非预期使用，特制订本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于清洁能源基地EPC总承包工程建设过程中各供方的产品/服务不满足规定的要求时控制，主要范围如下：(但不限于) （一）设计文件不符合国家和行业设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。 （二） 施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求或不符合设计文件要求的项目。 （三）据施工验评标准评为不合格的项目。 （四）安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或合同要求的项目。 （五）运行中没有按技术规程使用的项目。 第三章 执行程序 第三条 不合格项目内容 （一） 安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。 （二） 凡是施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。 （三） 凡是设计文件不符合国家和行业设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。 （四） 根据施工验评标准评为不合格的项目。 第四条 不合格项目分类 （一） 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由清洁能源基地工程技术部、项目监理单位提出，通知受理单位质检部门或总承包商代表、设备制造商（含外方）代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，应进行文件通知处理，不合格项通知单见附表。 （二） 属文件处理通知单的不合格项分以下几个类别： A土建、安装接口的不合格项，处理意见和措施需提交项目监理单位和清洁能源基地工程技术部审查，相关单位会签，项目监理单位与清洁能源基地工程技术部参加处理后的试验与验收，处理结果需交项目监理单位和清洁能源基地存档备案； B供审查的不合格项。即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能，需发生额外处理费用的项目。处理意见和处理措施应交项目监理单位和清洁能源基地工程技术部备案； C记录备案的不合格项。处理后可以正常运行，不发生额外处理费用的项目。处理结果应交项目监理单位和清洁能源基地工程技术部备案； D一般不用呈报的不合格项。处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。处理结果交由施工承包商备案。 （三） 对不合格的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。 第五条 不合格处理程序 不合格项目文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理，其要求如下： （一） 施工承包商发现不合格项，向总承包商、项目监理单位提出报告，由项目监理单位向清洁能源基地工程技术部提出报告，说明不合格项目发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。报告最迟在不合格项发生后3日内提出。后由项目监理单位、清洁能源基地工程技术部确认后转受理单位。 （二） 如不合格项为项目监理单位和清洁能源基地工程技术部发现，由清洁能源基地工程技术部向有关制造商、总承包商及施工承包商提出不合格项处理问题，并责成有关单位提出建议改进措施及要求其处理。 （三） 如不合格项目为设备制造商、各承包商发现，由设备制造商及承包商提出不合格项目通知单（包括内容、原因及建议处理意见），并由项目监理单位和清洁能源基地工程技术部(或签订合同部门)在3日内转受理单位。 第六条 不合格项目受理 （一）受理单位在接到通知单后，应立即提出处理意见，经项目监理单位、清洁能源基地工程技术部审核后交承包商进行处理。 （二）承包商在收到不合格项目通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，清洁能源基地工程技术部、项目监理单位有权令其停工。 第七条 不合格项目处理 处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）交项目监理单位、清洁能源基地工程技术部验收。验收合格后方可安排下道工序施工。处理后仍不合格者，应隔离作废处理。 第八条 不合格项目一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。 第九条 不合格项目处理不能代替设计变更通知单。不合格项目属设计问题时，按设计变更管理制度执行。 第十条 不合格项目增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。 第十一条 处理项目涉及第三方时,在受理栏中必须有第三方的会签意见。 第十二条 承包单位每月对已发生的不合格项进行统计、分析、呈报项目监理单位和清洁能源基地工程技术部。 第四章 职责 第十三条 各供方(含监理单位、施工、安装、调试、总承包商和设备、材料供应商)是不合格项的责任方，对不合格的处置的全过程负责。 第十四条 项目监理单位在工程监理过程中，对不合格的提出和通知、处理、验证并监督、检查、督促责任方执行纠正措施； 第十五条 工程技术部对各供方不合格的处理意见/技术措施，在监理单位