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.  .  .  .  .  .  .  .  第一部分 发行业务 第一部分 发行业务 一、 知识点 一、 知识点 1． 债券发行品种—按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种与其 1． 债券发行品种—按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种与其 他类别划分； 他类别划分； 2． 债券发行方式—招标发行、协议定向发行、簿记建档 2． 债券发行方式—招标发行、协议定向发行、簿记建档 3． 债券招标方式—数量、价格、利率、利差招标 3． 债券招标方式—数量、价格、利率、利差招标 4． 债券中标方式—等比数量中标、统一价位中标 （荷兰式）、多重价位中标 （美 4． 债券中标方式—等比数量中标、统一价位中标 （荷兰式）、多重价位中标 （美 国式）、复合式中标 国式）、复合式中标 5． 债券发行流程—签署协议、开立账户/变更账户、信息披露、招标发行程序 5． 债券发行流程—签署协议、开立账户/变更账户、信息披露、招标发行程序 二、 单项选择例题 二、 单项选择例题 1. 如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标 日前根据发行人提供的 1. 如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标 日前根据发行人提供的 ______为授权经办人开通相关业务权限。 ______为授权经办人开通相关业务权限。 A.账户申请书 B.组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.发行业务权限授权书 A.账户申请书 B.组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.发行业务权限授权书 2． 拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前______个工作 2． 拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前______个工作 日办理开户手续。 日办理开户手续。 A.1 B.2 C.3 D.4 A.1 B.2 C.3 D.4 3. 数量招标应以______方式进行中标计算。 3. 数量招标应以______方式进行中标计算。 A.统一价位中标 B.多重价位中标C.混合价位中标 D.等比数量中标 A.统一价位中标 B.多重价位中标C.混合价位中标 D.等比数量中标 4. 投标人应在______发送《应急投标书》 4. 投标人应在______发送《应急投标书》 A.招标截止时点后 B.投标截止时点前 A.招标截止时点后 B.投标截止时点前 三、多项选择例题（1） 三、多项选择例题（1） 1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为______ 1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为______ A.不可修改的 PDF 格式文件，单个文件容量应小于 20M A.不可修改的 PDF 格式文件，单个文件容量应小于 20M B.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“”字样 B.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“”字样 C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰 C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰 D.财务报告应以一个报告期作为一个文件 （经注册会计师审计的年度财务报告 D.财务报告应以一个报告期作为一个文件 （经注册会计师审计的年度财务报告 中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章） 中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章） 1 / 8  1 / 8  .  .  .  .  .  .  .  .  2. 以下关于债券投标表述正确的是______ 2. 以下关于债券投标表述正确的是______ A. 价格招标