《炼化企业HSE体系审核标准(2015修订版)》2015.3.xlsVIP

附录 5.7管理评审 5.6.6内审 5.6.5 记录控制 5.6.4事故事件管理 5.6.3不符合纠正措施和预防措施 5.6.2 合规性评价 5.6.1绩效测量和监视 5.5.10 应急准备和响应 5.5.9 变更管理 5.5.8运行控制 5.5.7清洁生产 5.5.6 职业健康 5.5.5 作业许可 5.5.4 社区和公共关系 5.5.3 顾客和产品 5.5.2承包方和供应方 5.5.1设施完整性 5.4.6 文件控制 5.4.5 文件 5.4.4 沟通、参与和协商 5.4.3 能力、培训和意识 5.4.2资源 5.4.1组织结构和职责 5.3.4 方案 5.3.3 目标和指标 5.3.2 法律、法规和其他要求 5.3.1 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 5.2HSE方针 5.1领导和承诺 目录 封面 1、目标指标的评审： （1）HSE目标指标完成情况是否定期提交管理评审 （2）事故、事件后是否及时评审 （3）是否根据员工意见及时评审 （4）是否根据相关方投诉及时评审 （5）是否符合集团、板块的要求评审。 查记录、查报告、职代会提案。 4.目标指标的改进 1、目标指标的持续改进情况。 抽查近三年的HSE目标指标，是否持续改进。 5.3.4 管理方案 1、在以下情况，制定HSE管理方案： （1）为实现某一特定的健康安全环境目标、指标时； （2）经识别评价，确认存在重大风险时； （3）其他需要时。 重点检查： （1）年度工作计划执行情况； （2）安全环保隐患治理项目方案； （3）清洁生产方案； （4）节能减排方案； （5）重大检维修项目方案； （6）工程建设项目方案； （7）开停工方案； （8）现有制度、规程未做规定的特殊作业和操作。 安全、环保、健康、设备、生产技术 2.管理方案内容要求 1、管理方案应明确以下内容： （1）明确目标和指标； （2）明确不同管理层次的职能单位和负责人； （3）明确实现方案的资源、方法和具体的时间表。 1、抽查3个以上管理方案。 2、年度安全环保健康重点工作有计划，有落实；安全环保和健康隐患治理项目按照规定上报，做到专款专用；年度安全生产费用项目专款专用。 3.执行 1、管理方案的实施。 抽查3个以上管理方案，是否实施，逐项追踪验证。 4.改进 1、对管理方案进行必要的调整： （1）对HSE管理方案实施完成后进行评审，确认满足了预期的目标指标； （2）对HSE管理方案的制定和实施过程进行了有效性审核，总结经验，应用于体系的持续改进； （3）对实施管理方案未完成预期目标指标的情况采取措施。 2、实施管理方案造成的设备设施变更、程序或规程变更后应转入到相关的工作流程中。 1、单位没有组织评审此项不得分。 2、对评审资料分析，综合考评。 5.4.1组织机构和职责 1.组织机构 1.组织的机构设置有利于HSE体系的运行和持续改进。 《集团公司安全生产管理规定》 安委会及其组成机构设置是否符合集团公司要求。 安全、健康、环保、培训 2.现有的HSE组织机构满足建立和实施HSE管理体系的要求： 《安全生产法》、《集团公司安全管理规定》 依据审核内容综合评判。 如：关注企业HSE机构单独设置，单位安全人员的比例是否达到要求，能否满足上级要求等。 （1）HSE机构设置符合单位实际需要； （2）HSE人员配备符合要求，满足体系运行需要； （3）各级安全监督机构健全，人员配置到位； （4）各级环保管理和监测机构健全，人员到位，公司有专职环保管理人员。 3.企业的主要负责人和安全生产管理人员， 应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。 审核有无资质证书，并审核证书的真实有效性。 2.职责和权限 1.确定各层次相关部门、单位和岗位的职责和权限： 1.分别抽查3－5个分委会、部门、岗位访谈，查看职责与部门、岗位实际结合情况； 2.评估内容（5）中的关键人员可考虑HSE专职管理、监督、监测、应急、负责HSE培训人员以及内部审核员等；（4）中包括13类特种作业人员； 3.地区公司各部门职责应与安全生产责任制相对应。职责中必须体现“管工作必须管安全”。 （1）最高管理者对总体健康、安全与环境绩效承担最终责任； （2）HSE委员会、分委会有明确的职责和权限，能够有效的运行，发挥作用； （3）各职能和层次有明确的职责和权限能够有效地管理其业务范围内的HSE工作，承担对HSE绩效持续改进的责任； （4）各操作岗位明确了相应的HSE职责和权限； （5）各关键岗位相关人员明确了HSE职责和权限； （6）将HSE职责与业务职责有机结合，与其业务的HSE责任和风险符合。 2.属地管理职责和权限的落实情况： 属地管理要求 分别抽查3－5个部门、单位、岗位，进行核实。 （1）职能部门落实了属地主管的区域和职能权